什么是证券发行上市保荐制度？有何重大意义？

题目

什么是证券发行上市保荐制度？有何重大意义？

相似考题

1.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。 （ ）

2.为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证券发行上市保荐制度。（ ）

3.关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

4.发行监管部承担的职能是：（ ）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务D.审核企业债券的上市申报材料58. 证券市场监管的重点内容有（ ）A. 对证券发行上市的监管B. 信息披露制度C. 证券上市信息的公开D. 证券发行上市保荐制度

参考答案和解析
正确答案: 证券发行上市保荐制度是指公司应就首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股和可转换公司债券以及中国证监会认定的其他情形聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。
保荐机构应当遵守法律、行政法规和中国证监会相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人进行充分的尽职调查，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。证券发行上市保荐包括尽职推荐和持续督导两个环节，即保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市；发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
实施证券发行上市保荐制度的主要目的是通过落实证券公司等中介机构及其从业人员的责任，加强市场诚信建设，培育市场主体，强化市场约束机制，提高上市公司质量，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展。
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  • 第1题：

    保荐工作规程(　　)。

    A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度

    B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形

    C.保荐协议

    D.更换保荐机构


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  • 第2题：

    中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
    A.企业债券
    B.可转换公司债券
    C.股票
    D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券


    答案：B,D
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  • 第4题：

    下列属于我国的证券发行制度的有()。

    A:证券发行核准制
    B:证券发行上市保荐制度
    C:发行审核委员会制度
    D:注册制

    答案：A,B,C
    解析：
    我国的证券发行制度有：证券发行核准制；证券发行上市保荐制度；发行审核委员会制度。

  • 第5题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
    Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
    Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
    Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
    Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第6条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。

  • 第6题：

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。()


    答案：错
    解析：
    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第7题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第8题：

    我国的证券发行制度有()。
    Ⅰ．证券发行注册制度
    Ⅱ．证券发行核准制度
    Ⅲ．证券发行上市保荐制度
    Ⅳ．发行审核委员会制度

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    我国的证券发行制度：（1）证券发行实行核准制。
    （2）证券发行上市保荐制度。
    （3）发行审核委员会制度。

  • 第9题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（　　）。
    A

    保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年

    B

    保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿

    C

    保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

    D

    保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度

    E

    刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因


    正确答案： C
    解析：
    AB两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。
    C项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。2020年修订时该法条已删除。
    D项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。2020年修订时该法条已删除。
    E项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第43条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

  • 第11题：

    问答题
    什么是证券发行上市保荐制度？有何重大意义？

    正确答案： 证券发行上市保荐制度是指公司应就首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股和可转换公司债券以及中国证监会认定的其他情形聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。
    保荐机构应当遵守法律、行政法规和中国证监会相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人进行充分的尽职调查，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。证券发行上市保荐包括尽职推荐和持续督导两个环节，即保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市；发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
    实施证券发行上市保荐制度的主要目的是通过落实证券公司等中介机构及其从业人员的责任，加强市场诚信建设，培育市场主体，强化市场约束机制，提高上市公司质量，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券发行上市保荐业务工作底稿包括（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

  • 第13题：

    证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。

  • 第14题：

    按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

    A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

    答案：A,B,C
    解析：
    企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

  • 第16题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
    Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
    Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
    Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
    Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。

  • 第17题：

    ( )对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进 行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。
    A.《保荐办法》
    B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    C.《公司法》
    D.《证券法》


    答案：A
    解析：
    。《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市 不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。

  • 第18题：

    《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。()


    答案：对
    解析：
    《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。

  • 第19题：

    证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
    Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
    Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录
    Ⅲ．申请文件及其他文件
    Ⅳ．保荐机构尽职调查文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

  • 第20题：

    证券发行上市保荐制度


    正确答案:由保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，保荐机构不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。通俗地讲，就是让作为保荐人的券商和责任人对其承销发行的股票，负有一定的持续性连带保证责任。

  • 第21题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） 

    • A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    • B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    • C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    • D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    我国的证券发行制度有（   ）。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    名词解释题
    证券发行上市保荐制度

    正确答案： 由保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，保荐机构不仅承担上市后持续督导的责任，还将责任落实到个人。通俗地讲，就是让作为保荐人的券商和责任人对其承销发行的股票，负有一定的持续性连带保证责任。
    解析： 暂无解析

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