投资性公司是否可以申请IPO？

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

信托公司可以申请作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

正确答案:正确

第5题：

某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司于2016年1月递交了IPO申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务（）。

• A、2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近三年业务发展情况
• B、2016年6月基金A向其基金潜在投资人介绍了B公司IPO进展
• C、2015年2月基金A向B公司的保荐机构提供了基金出资人相关信息
• D、2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议

正确答案:D

第6题：

关于IPO，以下说法不正确的是（）。

• A、IPO是拟上市公司首次面向特定投资者发行股票筹集资金的过程
• B、IPO完成后，公司可申请到证券交易所挂牌交易，成为上市公司
• C、公司原有股东如不再购买股票，其原有股份会被稀释
• D、IPO有利于增强股票流动性

正确答案:A

第7题：

上市公司股东服务最关注哪类股东（）。

• A、ipo首发个人股东
• B、ipo机构配售
• C、ipo战略配售
• D、定向增发

正确答案:A

第8题：

个人客户申请购买基金的，当日申请委托是否成功应以基金公司为准，因此，在申请委托两个工作日后，投资者可通过网点和电子渠道查询确认委托交易是否成功。

正确答案:正确

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

IPO申报前制定并实施股票期权激励计划，是否可以？

正确答案:只要签署合法的股票期权实施协议，有明确、合法的期权来源，期权计划人数直接或间接不超过200人，且在申报文件中披露，理论上是可行的，但在以往境内IPO项目中尚未出现过。

第16题：

兴业银行IPO财务顾问服务的后期服务主要包括上市辅导、IPO材料申报、引入私募投资、推荐券商。

正确答案:错误

第17题：

简述申请设立财务公司的外资投资性公司应当具备的条件

正确答案:设立财务公司的外资投资性公司相当于企业集团的母公司，所以上述条件中关于母公司的规定也同样适用于外资投资性公司，即外资投资公司应满足上述第1、2、3、4、5、6、7、8、9项条件。另外，《企业集团财务公司管理办法》还为外资投资性公司设定了净资产和利润标准，即申请前一年其净资产应不低于20亿元人民币，申请前连续2年每年税前利润总额不低于2亿元人民币。

第18题：

判断申请人对于所得或所得据以产生的财产或权利是否有控制权或处置权，是否承担风险及承担风险的程度时，应当从哪三个方面进行分析？（）

• A、公司章程等相关法律文件是否有授予申请人相关控制权或处置权的规定
• B、申请人是否发生过相关控制或处置的行为，例如申请人作为投资公司，是否将所分得的股息用于项目投资、配股、转增股本、企业合并、收购及风险投资等资本运作活动
• C、己发生的相关处置行为是否出自申请人自主做出的决定，例如申请人自身股东会或董事会决议等
• D、申请人的股权是否被上一级公司所控制

正确答案:A,B,C

第19题：

信托投资公司申请特定目的信托受托机构资格，银监会应当自收到信托投资公司的完整申请材料之日起三个工作日内决定是否受理申请。（）

正确答案:错误

第20题：

监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）

正确答案:正确

第21题：

第22题：

第23题：