公司与控股股东的研究机构、财务部门和市场营销人员是一班人马，是否规范？
题目
公司与控股股东的研究机构、财务部门和市场营销人员是一班人马，是否规范？
相似考题
参考答案和解析
正确答案:不规范。公司与控股股东不单单在人员方面，而且在业务（产、供、销）、资产、机构、财务等方面都应该保持独立。根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第17、18条的规定，“发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户”。前面第21题也引述了与此相关的其他规定。
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第1题：
下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案：B解析：控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。 -
第2题：
以下构成发行人发行上市独立性障碍的是( )。
Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在一、三层办公，控股股东在其他楼层办公
Ⅱ.与控股股东共用银行账号
Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司，发行人持股25%
Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：C解析：C
根据《首次公开发行股票并上市并管理办法》相关规定，Ⅱ项属于财务不独立；Ⅲ项属于业务不独立；Ⅳ项属于人员不独立。Ⅰ项易与机构不独立混同，但机构混同是公司与股东在组织机构上存在严重交叉重叠，即所谓“一套人马，两块牌子”，租赁控股股东的办公楼不属于此种情形。
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第3题：
下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A,D解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第4题：
根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。A.控股股东净资产规模
B.控股股东近期是否受过行政处罚
C.控股股东的公司治理情况
D.控股股东的内部控制制度答案：A,B解析：根据《期货公司监督管理办法》第14条第8项的规定，近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受申请资格条件的限制。 -
第5题：
上市公司总经理及其他高管人员不得在控股股东担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东处领取薪酬。这里的其他职务是什么级别？在控股股东担任一个部门副职是否也应该受到此款限制？
正确答案:这里的其他职务是指除董事、监事以外的职务，没有级别的区别。 -
第6题：
上市公司是否可以购买控股股东的资产或相关技术和产品？
正确答案:上市公司可以购买控股股东的资产或相关技术和产品，但价格必须公允。如果关联交易数量达到了一定数目需要经过董事会和股东大会批准，在表决时控股股东需要回避。构成重大资产重组的，还需要中国证监会核准。 -
第7题：
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。
- A、期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
- B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
- C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
- D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
正确答案:A -
第8题：
上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。
正确答案:错误 -
第9题：
判断题上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题公司控股股东的资产质量很差，是否影响公司上市？正确答案： 公司控股股东的资产质量状况并不必然影响公司上市，但是控股股东资产质量太差会引起监管部门的关注。关注的重点包括：是否通过显失公允的关联交易在控股股东和公司之间转移经济利益，如上市前粉饰公司业绩，上市后侵占公司利益；公司是否为控股股东提供违规担保，是否存在公司资金被控股股东占用的情形；若控股股东因资产质量差导致其持续经营能力存在重大不确定性的，是否存在会导致公司实际控制人发生变更的风险（如将公司控股权质押或控股股东破产清算）等。解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列( )对象配售股票。A发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
B主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
C承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母
D过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东
正确答案： A,D解析： -
第12题：
问答题公司与控股股东的研究机构、财务部门和市场营销人员是一班人马，是否规范？正确答案： 不规范。公司与控股股东不单单在人员方面，而且在业务（产、供、销）、资产、机构、财务等方面都应该保持独立。根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第17、18条的规定，“发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户”。前面第21题也引述了与此相关的其他规定。解析： 暂无解析 -
第13题：
下列各项中，违背控股股东行为规范的是（ ）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案：B解析：控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。 -
第14题：
下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第15题：
下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第16题：
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。
Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：D解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。 -
第17题：
公司控股股东的资产质量很差，是否影响公司上市？
正确答案:公司控股股东的资产质量状况并不必然影响公司上市，但是控股股东资产质量太差会引起监管部门的关注。关注的重点包括：是否通过显失公允的关联交易在控股股东和公司之间转移经济利益，如上市前粉饰公司业绩，上市后侵占公司利益；公司是否为控股股东提供违规担保，是否存在公司资金被控股股东占用的情形；若控股股东因资产质量差导致其持续经营能力存在重大不确定性的，是否存在会导致公司实际控制人发生变更的风险（如将公司控股权质押或控股股东破产清算）等。 -
第18题：
公司原先与控股股东的财务部没有分开，也没有单独开立银行账号，也没有单独纳税，但公司在辅导过程中进行了规范，是否影响上市？
正确答案:在辅导过程中进行规范后，不影响上市。 -
第19题：
贷款行为防范新旧股东恶意转移、掏空公司资产，下列做法错误的是（）
- A、核实该公司是否变更控股股东
- B、核实该公司是否变更大股东
- C、了解变更原因
- D、了解新股东情况
正确答案:D -
第20题：
问答题公司原先与控股股东的财务部没有分开，也没有单独开立银行账号，也没有单独纳税，但公司在辅导过程中进行了规范，是否影响上市？正确答案： 在辅导过程中进行规范后，不影响上市。解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有（ ）。[2010年6月真题]A控股股东的公司治理情况
B控股股东近期是否受过行政处罚
C控股股东的内部控制制度
D控股股东的净资产
正确答案： B,A解析： 《期货公司管理办法》第十二条第十项与第十一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东应当具备下列条件:①控股股东净资产不低于人民币3000万元；②控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。AC两项中，“公司治理情况”与“内部控制制度”属于对期货公司自身的要求。 -
第22题：
问答题上市公司总经理及其他高管人员不得在控股股东担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东处领取薪酬。这里的其他职务是什么级别？在控股股东担任一个部门副职是否也应该受到此款限制？正确答案： 这里的其他职务是指除董事、监事以外的职务，没有级别的区别。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（ ）。A控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
正确答案： A解析：