第三方股票为标的物的股票联结票据可以由（）来构建。A、可交易债券B、上市债券C、上市股票D、合成股权

题目

第三方股票为标的物的股票联结票据可以由（）来构建。

  • A、可交易债券
  • B、上市债券
  • C、上市股票
  • D、合成股权
相似考题

1.根据《证券投资基金法》，基金资产的投资范围不包括（ ）。A．上市交易的股票B．上市交易的可转换债券C．处于创业阶段的企业的股票D．国债

2.下列关于公司债券制度的表述中不正确的是（ ）。A．公司债券分为记名债券和无记名债券B．上市公司可以发行可转换公司债券，但是须经股东大会决议C．上市公司发行可转换为股票的债券，应当报送证券交易所批准D．可转换债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权

3.我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产（ ）。A．已上市股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．可在场外交易的债券

4.按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A．公司股票是否上市流通B．公司是否参与股票交易C．公司债券是否上市流通D．公司是否参与债券交易

参考答案和解析
正确答案:B,D
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  • 第1题：

    我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（ ）资产。
    A.已上市股票 B.场外交易的股票
    C.已上市交易的债券 D.场外交易的债券.


    答案：A,C
    解析：
    【详解】AC。《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：（1)上市交易的股票、债券；（2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

  • 第2题：

    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第3题：

    关于发行公司债券的说法正确的有（）。
    Ⅰ公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
    Ⅱ只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
    Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
    Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

    A.Ⅰ、
    B.Ⅰ、Ⅱ、
    C.Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第3条规定，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。Ⅱ项，《公司债券发行与交易管理办法》将原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司、证券公司的发行范围扩大至所有公司制法人。Ⅲ、Ⅳ两项，根据第12条规定，上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。

  • 第4题：

    可转换公司债券可在发行人股票上市的证券交易所上市。 ()


    答案：A
    解析：
    。可转揀公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖。可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市。可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
    D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款，AD 选项正确；公开发行公司债券（包括可转债）应当经过中国证监会核准；非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案，C 选项错误。

  • 第6题：

    基金资产不能运用于( )。

    A:已上市股票
    B:非上市股票
    C:已上市交易的债券
    D:国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

    答案：B
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券；国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

  • 第7题：

    国际股票通常包括（）.

    • A、国外上市股票
    • B、美国存托凭证
    • C、外国企业债券
    • D、欧洲股权

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    第三方股票为标的物的股票联结票据可以由（）来构建。
    A

    可交易债券

    B

    上市债券

    C

    上市股票

    D

    合成股权


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不适用《证券法》的有（） Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ.金融债券的上市交易 Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.股票境外上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》；政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》。因此，第Ⅱ、Ⅳ项不适用《证券法》。

  • 第12题：

    判断题
    可转换债券转换的标的股票既可以是发行公司自己的股票，也可以是发行公司上市子公司的股票。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    以下关于发行公司债的说法正确的有（　　）

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
    B.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
    C.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
    D.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第14题：

    关于发行公司债券的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
    Ⅱ．只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债
    Ⅲ．股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
    Ⅳ．上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

    A.I
    B.Ⅰ．Ⅱ
    C.Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第3条规定，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。Ⅱ项，《公司债券发行与交易管理办法》将原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司、证券公司的发行范围扩大至所有公司制法人。Ⅲ、Ⅳ两项，根据第12条规定，上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。

  • 第15题：

    关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第16题：

    证券经纪业务的对象（ ）。
    A.仅指所有上市交易的股票 B.仅指所有上市交易的债券
    C.指所有上市交易的基金 D.指所有上市交易的股票和债券


    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  • 第17题：

    ( )是指股份有限公司公开发行的股票经批准在证券交易所进行挂牌交易。

    A:上市股票
    B:股票上市
    C:上市公司
    D:可转换公司债券

    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    下列不适用《证券法》的有（） Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ.金融债券的上市交易 Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.股票境外上市

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第19题：

    关于公司债券的规定，下列说法正确的是（）。

    • A、有限责任公司无权发行股票和公司债券
    • B、公司债券不能在证券交易所上市交易
    • C、公司债券可以转让，转让价格由双方当事人约定。
    • D、上市公司发行可转换为股票的公司债券，必须经董事会决议

    正确答案:C

  • 第20题：

    以下关于发行公司债券的说法正确的有（）。 Ⅰ公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券 Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

    • A、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： C,D
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪业务的对象是（　　）。
    A

    仅指所有上市交易的股票

    B

    仅指所有上市交易的债券

    C

    所有上市交易的基金

    D

    所有上市交易的股票和债券


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于发行公司债券的说法正确的有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．公司债券可以公开发行，也可以非公开发行Ⅱ．境内公司制法人企业均可以发行公司债券Ⅲ．股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券Ⅳ．上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第3条规定，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。Ⅱ项，第69条规定，本办法规定的发行人不包括地方政府融资平台公司。Ⅲ、Ⅳ两项，第12条规定，上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。

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