金融机构对符合本实施细则第五条的可疑外汇资金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应自发现之日起5个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇管理局。

题目

金融机构对符合本实施细则第五条的可疑外汇资金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应自发现之日起5个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇管理局。

相似考题

1.目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报

2.金融机构发现涉嫌恐怖融资的可疑交易后,应将该可疑交易向()报告,然后由该机构向中国反洗钱监测中心报告A.当地人民银行B.金融机构总部C.当地安全机关D.当地公安机关

3.金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析后，发现涉嫌犯罪的，应及时报告()A、当地公安部门;B、当地外汇管理局;C、当地人民银行;D、上级反洗钱机构。

4.金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核，分析。发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起3个工作日内报当地公安部门并报送外汇局分支局。()

更多“金融机构对符合本实施细则第五条的可疑外汇资金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应自发现之日起5个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇管理局。”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在什么时限内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心？

    A.可疑交易发生后的10个工作日内

    B.可疑交易发生后的5个工作日内

    C.可疑交易发现后的5个工作日内

    D.可疑交易发现后的10个工作日内


    正确答案：A

  • 第2题：

    金融机构对符合本实施细则第五条的可疑外汇资金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应自发现之日起5个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇管理局。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    （）负责对大额、可疑外汇资金交易报告工作进行监督管理。制定大额、可疑外汇资金交易报告制度。

    • A、人民银行
    • B、反洗钱局
    • C、国家外汇管理局
    • D、银监会

    正确答案:C

  • 第5题：

    金融机构应对大额、可疑资金交易进行审查、分析，发现涉嫌犯罪的应当及时向当地（）报告。

    • A、国家外汇管理局
    • B、中国人民银行
    • C、监察机构
    • D、公安部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    金融机构应当对符合以下情形的外汇现金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。以下不符合识别标准的是（）。

    • A、外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合；
    • B、个人单笔汇款超过等值10万美元以上的
    • C、将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄账户，同一账户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇；
    • D、企业频繁使用大量人民币现钞购汇。

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    （）负责对大额、可疑外汇资金交易报告工作进行监督管理。制定大额、可疑外汇资金交易报告制度。
    A

    人民银行

    B

    反洗钱局

    C

    国家外汇管理局

    D

    银监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。
    A

    2个工作日内

    B

    3个工作日内

    C

    2个日历日内

    D

    3个日历日内


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。
    A

    制定反洗钱工作制度

    B

    大额和可疑外汇资金交易报告制度

    C

    建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析

    D

    大额和可疑人民币资金交易报告制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    金融机构应（）、审核大额和可疑外汇资金交易信息，并及时向外汇局报告。

    正确答案： 识别
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应对大额、可疑资金交易进行审查、分析，发现涉嫌犯罪的应当及时向当地（）报告。
    A

    国家外汇管理局

    B

    中国人民银行

    C

    监察机构

    D

    公安部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于发现个人结售汇行为符合分拆结售汇特征的业务，以下处理方式正确的有：（）
    A

    对于银行能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理

    B

    银行无法直接确认为分拆结售汇行为的，经常项目项下银行应要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理

    C

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，于发现之日起3个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告

    D

    银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，于发现之日起10个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起5个工作日内报省分行合规部。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    金融机构应（）、审核大额和可疑外汇资金交易信息，并及时向外汇局报告。


    正确答案:识别

  • 第15题：

    需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制（）。金融机构应按要求协助核查，并如实反馈核查结果。


    正确答案:《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》

  • 第16题：

    根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。

    • A、制定反洗钱工作制度
    • B、大额和可疑外汇资金交易报告制度
    • C、建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析
    • D、大额和可疑人民币资金交易报告制度

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。

    • A、2个工作日内
    • B、3个工作日内
    • C、2个日历日内
    • D、3个日历日内

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表四的具体填报依据是（）

    • A、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条规定所报可疑交易情况
    • B、《金融机构反洗钱规定》第二十三条规定所报涉嫌犯罪情况
    • C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十三条规定所报可疑交易情况
    • D、《金融机构反洗钱规定》第十五条规定所报涉嫌犯罪情况

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    根据《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号），外汇局在非现场核查或对企业进行现场核查的过程中，发现经办金融机构存在涉嫌不按规定办理贸易外汇收支业务或报送相关信息行为的，可采取下列方式，对相关金融机构实施现场核查（）。
    A

    要求被核查金融机构提交相关书面材料

    B

    约见被核查金融机构负责人或其授权人

    C

    现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料

    D

    发放风险提示函


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起5个工作日内报省分行合规部。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构对符合本实施细则第五条的可疑外汇资金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应自发现之日起5个工作日内填写表四并附相关材料报当地外汇管理局。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应当对符合以下情形的外汇现金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。以下不符合识别标准的是（）。
    A

    外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合；

    B

    个人单笔汇款超过等值10万美元以上的

    C

    将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄账户，同一账户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇；

    D

    企业频繁使用大量人民币现钞购汇。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制（）。金融机构应按要求协助核查，并如实反馈核查结果。

    正确答案： 《大额和可疑外汇资金交易非现场核查通知书》
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容