期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。A、内部风险控制B、合规、稽核C、了解客户和分类管理D、了解客户和风控

第1题：

第2题：

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

• A、股指期货投资者适当性制度
• B、股指期货风险监管制度
• C、股指期货投资者适应性制度
• D、股指期货投资者选择性制度

正确答案:A

第3题：

以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。

• A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
• B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
• C、建立健全内控合规制度
• D、会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

正确答案:A,B,C,D

第4题：

下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

• A、会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
• B、会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
• C、会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
• D、会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

正确答案:A,B,C,D

第5题：

期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

• A、期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
• B、期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
• C、建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
• D、建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

正确答案:A,B,C,D

第6题：

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。

• A、内部风险控制
• B、合规、稽核
• C、了解客户和分类管理
• D、了解客户和风控

正确答案:A

第7题：

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

• A、适当的投资者
• B、基金公司
• C、机构投资者
• D、自然人投资者

正确答案:A

第8题：

期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

• A、中国证监会
• B、期货业协会
• C、国务院
• D、国务院期货监督管理机构

正确答案:A

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。

• A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
• B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
• C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
• D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

正确答案:A,B,C

第15题：

下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。

• A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
• B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
• C、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
• D、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

正确答案:A,B,C,D

第16题：

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

正确答案:错误

第17题：

会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

正确答案:正确

第18题：

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（）

正确答案:正确

第19题：

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（）贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

• A、股指期货交易管理条例
• B、股指期货投资者适当性制度
• C、期货从业人员管理办法
• D、客户开发责任追究制度

正确答案:B

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：