《银行业监督管理法》对银行业金融机构查询或申请冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的规定有哪些？

题目

《银行业监督管理法》对银行业金融机构查询或申请冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的规定有哪些？

相似考题

1.《银行业监督管理法》第四十一条规定，经中央银行批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。( )A．正确B．错误

2.银行业监督管理机构有权冻结任何涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。( )A．正确B．错误

3.按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构的处置方式中不包括( )。A．接管B．重组C．查询、冻结涉嫌违法的账户D．撤销

4.要对涉嫌金融违法的银行业金融机构的账户进行查询，至少需要( )负责人的批准。A．国务院金融监督管理机构B．省级金融监督管理机构C．地市级银行业金融机构D．银行业金融机构

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  • 第1题：

    《银行业监督管理法》第四十一条规定，经中央银行批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。 （ ）


    正确答案：×
    经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

  • 第2题：

    对涉嫌金融违法的银行业金融机构的账户进行查询，需要( )负责人的批准。

    A．省级人民法院

    B．地市级银行业金融机构

    C．银行业金融机构

    D．省级金融监督管理机构


    正确答案：D
    解析：《银行业监督管理法》第四十一规定。

  • 第3题：

    根据《银行业监督管理法》有关规定，银监会有权查询涉嫌违法账户和冻结涉嫌转移或者隐匿的违法资金。( )


    正确答案：×

  • 第4题：

    根据《银行业监督管理法》的规定，对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经( )负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

    A．地市级银行业金融机构

    B．省级金融监督管理机构

    C．银行业监督管理机构

    D．国务院有关部门


    正确答案：C
    C【解析】《银行业监督管理法》第四十一条规定：“经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查洵涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。”

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列属于银行业监管人员违法行为的有( )。

    A.擅自查询账户
    B.擅自对金融机构处罚
    C.擅自对银行业金融机构进行现场检查
    D.擅自冻结账户
    E.擅自批准金融机构终止

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第43条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。

  • 第6题：

    银行业监管机构可以同银行业金融机构的董事，高级管理人员进行监督管理谈话，要求他们对其机构的业务活动和风险管理事项做出说明。这体现了银行业监督的（）措施。

    • A、审慎性监督管理谈话
    • B、强制风险披露
    • C、查询涉嫌违法账户
    • D、冻结涉嫌违法资金

    正确答案:A

  • 第7题：

    银行业金融机构被撤销清算期间，银行业监督管理机构有权对其直接负责的董事采取的措施包括：（）

    • A、银行业金融机构董事出境会对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境
    • B、查询涉嫌金融违法的董事关联人的账户
    • C、对涉嫌转移的资金申请司法机关予以冻结。
    • D、给予金融违法事项相关董事记过处分

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    中国银行保险监督管理委员会对涉嫌金融违法的银行业金融机构工作人员的账户可以予以（  ）。
    A

    扣划

    B

    冻结

    C

    销户

    D

    查询


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列说法正确的是（  ）。
    A

    银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事、监事和高级管理人员实行任职资格管理

    B

    银行业监督管理机构及其派出机构有权依法查询和冻结银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户

    C

    银行业监督管理机构对银行业金融机构的股东实行首次准入、变更备案制度，即只对首次入股银行业金融机构进行资格审查

    D

    银行业监督管理机构有权对与涉嫌金融违法事项有关的单位和个人采取有关措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    问答题
    《银行业监督管理法》对银行业金融机构查询或申请冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的规定有哪些？

    正确答案： 经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户； 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，国务院银行业监督管理机构有权查询涉嫌违法账户和冻结涉嫌转移或者隐匿的违法资金。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以直接予以冻结。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下表述正确的是( )。

    ①任何一级银行业监督管理机构都有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ②对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，可由银行业监督管理机构对其资金予以冻结③经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户 ④对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关对有关涉嫌违法资金予以冻结

    A．①②

    B．②③

    C．②④

    D．③④


    正确答案：D
    解析：①项的正确表述为：经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；②项的正确表述为：对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人转移或者隐匿违法资金的，银行业监督管理机构不得自行冻结。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    按照《银行业监督管理法》规定，对发生风险的银行业金融机构的处置方式不包括（ ）。

    A．接管

    B．重组

    C．查询、冻结涉嫌违法的账户

    D．撤销


    正确答案：C
    按照《银行业监督管理法》规定，对发生风险的银行业金融机构的处置方式主要有接管、重组、撤销和依法宣告破产。故选C。

  • 第16题：

    按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构的处置方式中不包括()。

    A:接管
    B:重组
    C:查询、冻结涉嫌违法的账户
    D:撤销

    答案：C
    解析：
    按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构的处置方式主要有接管、重组、撤销和依法宣告破产。其他监督管理措施中包括经国务院银行业监督管理机构或省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌违法账户。

  • 第17题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列属于银行业监管人员违法的行为有( )。

    A.擅自对银行业金融机构进行现场检查
    B.擅自查询账户
    C.擅自要求金融机构停业
    D.擅自冻结账户
    E.擅自对金融机构处罚

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《银行业监督管理法》第四十三条规定，“银行业监督管理机构从事监督管工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分：构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；(二)违反规定对银行业金融机构进行现场检查的：(三)未依照本法第28条规定报告突发事件的；(四)违反规定查询账户或者申请冻结资金的；(五)违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的：(六)违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的：(七)滥用职权、玩忽职守的其他行为。银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿、泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

  • 第18题：

    经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以直接予以冻结。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    银行业监管机构可以同银行业金融机构的董事，高级管理人员进行监督管理谈话，要求他们对其机构的业务活动和风险管理事项做出说明。这体现了银行业监督的（）措施。
    A

    审慎性监督管理谈话

    B

    强制风险披露

    C

    查询涉嫌违法账户

    D

    冻结涉嫌违法资金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构的处置方式中不包括（  ）。
    A

    接管

    B

    重组

    C

    查询、冻结涉嫌违法的账户

    D

    撤销


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列属于银行业监管人员违法的行为的有（  ）。
    A

    擅自对银行业金融机构进行现场检查

    B

    擅自查询账户

    C

    擅自要求金融机构停业

    D

    擅自冻结账户

    E

    擅自对金融机构处罚


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构的处置方式中不包括（  ）。
    A

    接管

    B

    重组

    C

    查询、冻结涉嫌违法的账户

    D

    撤销


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人转移或者隐匿违法资金的，银行业监督管理机构不得自行冻结。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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