银行业金融机构出现哪些情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）A、未经批准设立分支机构的B、未经批准变更、终止的C、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的D、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的E、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

题目

银行业金融机构出现哪些情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）

  • A、未经批准设立分支机构的
  • B、未经批准变更、终止的
  • C、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
  • D、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的
  • E、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
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1.对银行业金融机构未经批准设立分支机构的行为的处罚是（ ）。A．责令改正B．有违法所得的，没收违法所得-C．情节特别严重的可以责令停业整顿或者吊销经营许可证D．违法所得超过五十万元以上的，处违法所得一倍以上三倍以下的罚款E．没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款

2.银行业金融机构出现哪些情况时,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任?()A.未经批准设立分支机构的B.未经批准变更、终止的C.未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的D.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的E.违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

3.银行业金融机构有()情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。A、未经批准设立分支机构的B、未经批准变更、终止的C、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的D、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

4.银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，怎样处理?( )A.由国务院银行业监督管理机构责令改正B.有违法所得的，没收违法所得C.违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款D.情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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  • 第1题：

    银行业金融机构未经批准设立分支机构的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，怎样处理? ( )

    A.并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

    B.并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

    C.并处违法所得三倍以上五倍以下罚款

    D.并处违法所得一倍以上四倍以下罚款


    正确答案：B

  • 第2题：

    有()情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款。

    A.未经批准在名称中使用“银行”字样的

    B.未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的

    C.将单位的资金以个人名义开立账户存储的


    答案：ABC

  • 第3题：

    银行业金融机构未经批准设立分支机构的，如何处理?( )

    A.由国务院银行业监督管理机构责令改正

    B.有违法所得的，没收违法所得

    C.违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

    D.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    商业银行有未经批准设立分支机构的或未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处（ ）罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    A.五十万元以上一百万元以下

    B.五十万元以上二百万元以下

    C.六十万元以上八十万元以下

    D.五十万元以上六十万元以下


    正确答案：B

  • 第5题：

    商业银行有以下( )情形的，由中国银监会监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，
    违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
    没有违法或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款;
    情节特别严重或者逾期不改正的，
    可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    A: 未经批准设立分支机构
    B: 违反规定提高利率吸收存款
    C: 出租、出借经营许可证
    D: 提供虚假的财务会计报告
    E: 向关系人发放信用贷款

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《商业银行法》第71条规定商业银行有下列情形之一，
    由国务院银行业监督管理机构责令改正有违法所得的没收违法所得50万元以上的，
    并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50
    ①未经批准设立分支机构的;
    ②未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的;
    ③违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段吸收存款，发放贷款的;④出租
    、出借经营许可证的;
    ⑤未经批准买卖、代理买卖外汇的;
    ⑥未经批准买卖政府债券或者发行，买卖金融债券的;
    ⑦违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、
    向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的;
    ⑧向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的。
    【考点】个人理财业务相关法律法规——理财产品及销售相关法律法规——
    商业银行理财产品涉及的重要法律法规

  • 第6题：

    当出现()情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    A:银行业金融机构未经批准变更、终止
    B:银行业金融机构未经批准设立分支机构
    C:银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率
    D:银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员

    答案：D
    解析：
    《银行业监督管理法》第46条规定：“银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；（四）未按照规定进行信息披露的；（五）严重违反审慎经营规则的；（六）拒绝执行本法第37条规定的措施的。”

  • 第7题：

    银行业金融机构有哪些情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任？


    正确答案: 1未经批准设立分支机构的；
    2未经批准变更、终止的；
    3违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的；
    4违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。

  • 第8题：

    银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动，责令限期改正，逾期不改正，情节特别严重的，银行业监督管理机构可以（）

    • A、责令停业整顿
    • B、吊销其经营许可证
    • C、有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
    • D、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上五百万元以下罚款

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    商业银行有下列情形之一,由中国人民银行责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的,中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的,依法追究刑事责任:（）。

    • A、未经批准办理结汇、售汇的
    • B、未经批准在银行间债券市场发行、买卖金融债券或者到境外借款的
    • C、违反规定同业拆借的
    • D、违反信息披露的

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外资银行营业性机构有下列（）情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其金融许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    • A、提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表或者有关资料的
    • B、未经批准变更、终止的
    • C、违反规定从事未经批准的业务活动的
    • D、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    我国《保险法》规定：保险公司超出批准的业务范围经营的，由保险监督管理机构责令限期改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处五万元以上五十万元以下的罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    判断题
    未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，怎样处理?( )

    A.处三十万元以上二百万元以下罚款

    B.处四十万元以上二百万元以下罚款

    C.处五十万元以上…百万元以下罚款

    D.处五十万元以上二百万元以下罚款


    正确答案：D

  • 第14题：

    未经批准在名称中使用“银行”字样的、将单位的资金以个人名义开立账户储存的，其应承担（ ）的法律责任。

    A．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款

    B．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上50万元以下罚款

    C．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处20万元以上50万元以下罚款

    D．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上20万元以下罚款


    正确答案：B

  • 第15题：

    银行业金融机构未经批准变更、终止，情节特别严重或者逾期不改正的，如何进行处理?( )

    A.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

    B.构成犯罪的，依法追究刑事责任

    C.违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以丰五倍以下罚款

    D.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第17题：

    未经国务院银行业监督管理机构批准在名称中使用“银行”字样的，依法承担的法律责任可能有( )。

    A.违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
    B.有违法所得的，没收违法所得
    C.没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款
    D.停业
    E.责令改正

    答案：A,B,C,E
    解析：
    未经批准在名称中使用“银行”字样的，由银监会责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款。

  • 第18题：

    某城市商业银行未经批准设立分支机构，共获违法所得80万元人民币，下列说法错误的是（）。

    • A、由国务院银行业监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
    • B、由国务院银行业监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处五十万元以上二百万元以下罚款
    • C、由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改，停业整顿或吊销其营业许可证
    • D、构成犯罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:B

  • 第19题：

    《商业银行法》规定，商业银行有哪8种情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


    正确答案: （一）未经批准设立分支机构的；
    （二）未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的；
    （三）违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的；
    （四）出租、出借经营许可证的；
    （五）未经批准买卖、代理买卖外汇的；
    （六）未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的；
    （七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的；
    （八）向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的。

  • 第20题：

    有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款:(一)未经批准在名称中使用"银行"字样的；(二)未经批准购买商业银行股份总额百分之（）以上的；(三)将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

    • A、十
    • B、十五
    • C、二十
    • D、五

    正确答案:D

  • 第21题：

    商业银行未经批准设立分支机构的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处（）罚款。

    • A、五十万元以上一百万元以下
    • B、五十万元以上二百万元以下
    • C、一百万元以上二百万元以下
    • D、二百万元

    正确答案:B

  • 第22题：

    未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构出现哪些情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）
    A

    未经批准设立分支机构的

    B

    未经批准变更、终止的

    C

    未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的

    D

    违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

    E

    违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    《商业银行法》规定，商业银行有哪8种情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    正确答案： （一）未经批准设立分支机构的；
    （二）未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的；
    （三）违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的；
    （四）出租、出借经营许可证的；
    （五）未经批准买卖、代理买卖外汇的；
    （六）未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的；
    （七）违反国家规定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资的；
    （八）向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的。
    解析： 暂无解析

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