按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）A、客户身份识别及客户分类管理制度；B、外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；C、大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；D、各项外汇业务展业制度；E、考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。

题目

按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）

  • A、客户身份识别及客户分类管理制度；
  • B、外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；
  • C、大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；
  • D、各项外汇业务展业制度；
  • E、考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
相似考题

1.开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种，申请人应符合以下条件：A.依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B.主要审慎监管指标符合监管要求C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E.银监会规定的其他审慎性条件

2.商业银行等金融机构的反洗钱义务主要包括（??）。A.建立健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.建立大额交易和可疑交易报告制度 E.向中国人民银行报告分析结果

3.申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合以下条件：（）。A、依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好B、资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％C、有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员D、有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施E、最近1年未发生重大违法违规行为

4.金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度A.反洗钱内控制度B.客户身份识别制度C.客户风险等级划分制度D.报告涉嫌恐怖融资制度

更多“按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？（）A、客户身份识别及客户分类管理制度；B、外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度；C、大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度；D、各项外汇业务展业制度；E、考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。”相关问题

  • 第1题：

    财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。

    • A、内控制度健全有效
    • B、健全的外汇业务操作规程和风险管理制度
    • C、与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员
    • D、注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    以下关于个人外汇业务哪项说法是错误的？（）

    • A、个人外汇业务按照交易主体区分境内与境外个人外汇业务
    • B、个人外汇业务按照交易性质区分经常项目和资本项目个人外汇业务
    • C、经常项目项下的个人外汇业务按照可兑换原则管理
    • D、非银行类的汇款机构及外币兑换机构（含代兑点）可不按照《个人外汇管理办法》规定为个人办理个人外汇业务

    正确答案:D

  • 第3题：

    （）处于洗钱预防措施的基础地位。

    • A、反洗钱内控制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、大额和可疑交易报告制度

    正确答案:B

  • 第4题：

    个人外汇业务的“展业三原则”是指（）。

    • A、了解客户
    • B、了解业务
    • C、尽职审查
    • D、尽职监督

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    以下哪项不是银行办理外汇业务时需要遵循的展业三原则（）

    • A、了解客户
    • B、及时申报
    • C、了解业务
    • D、尽职审查

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构应采取（）等措施预防洗钱活动

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存制度
    • C、考评制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    农村中小金融机构申请开办外汇业务（结售汇业务除外）和增加外汇业务品种，应当符合以下条件（）。
    A

    依法合规经营，内控制度健全有效，经营状况良好


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下哪项不是银行办理外汇业务时需要遵循的展业三原则（）
    A

    了解客户

    B

    及时申报

    C

    了解业务

    D

    尽职审查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）处于洗钱预防措施的基础地位。
    A

    反洗钱内控制度

    B

    客户身份识别制度

    C

    客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    大额和可疑交易报告制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种（）
    A

    客户身份识别制度

    B

    员工考核激励机制

    C

    案件防范管理制度

    D

    大额和可疑交易报告制度

    E

    客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指为实现外汇业务经营目标，通过制定和实施一系列制度、规程和程序，对外汇业务风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
    A

    外汇业务风险管理

    B

    外汇业务合规管理

    C

    外汇业务监管管理

    D

    外汇业务内部控制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于外汇业务内部控制措施（）
    A

    做好外汇业务新产品和服务的制度建设、产品流程建设和系统开发与维护建设，建立风险机制

    B

    依照我*行建立的内部控制实施的激励约束机制，将外汇业务各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系

    C

    各级机构应当结合外汇业务特点和内部控制要求设置内部职能机构，明确职责权限，岗位设置和人员配置应满足内部控制的需要。

    D

    总行各外汇业务相关部门加强制度建设，应对所管辖的各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和流程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于银行外汇业务需遵循的展业三原则是（）。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的产品
    • C、了解你的业务
    • D、尽职审查

    正确答案:B

  • 第14题：

    反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。

    • A、反洗钱大额和可疑交易报告报送
    • B、客户身份识别
    • C、客户身份资料及交易记录保存
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第15题：

    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。

    • A、客户联网核查制度
    • B、客户身份重新识别制度
    • C、客户身份识别制度
    • D、客户实名制度

    正确答案:C

  • 第16题：

    银行外汇业务落实展业三原则，不是法规的要求，是外汇自律机制的要求（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（）。

    • A、客户身份资料和交易记录保存制度
    • B、大额交易和可疑交易报告制度
    • C、客户身份识别制度
    • D、反洗钱内控制度

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（）。
    A

    客户身份资料和交易记录保存制度

    B

    大额交易和可疑交易报告制度

    C

    客户身份识别制度

    D

    反洗钱内控制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    金融机构应采取（）等措施预防洗钱活动
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    考评制度

    D

    大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。
    A

    客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度

    B

    反洗钱工作检查、考核制度

    C

    内部审计制度

    D

    反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。
    A

    内控制度健全有效

    B

    健全的外汇业务操作规程和风险管理制度

    C

    与开办外汇业务相适应的合格的外汇业务从业人员

    D

    注册资本金中应当包括不低于200万美元或者等值的可自由兑换货币


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    财务公司申请开办外汇业务，应当具备以下条件（）。
    A

    经营状况良好

    B

    内控制度健全有效

    C

    有合格的外汇业务从业人员

    D

    外汇业务操作规程和风险管理制度健全


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银行外汇业务落实展业三原则，不是法规的要求，是外汇自律机制的要求（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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