依据资本项目事后监管规定，对迟报、漏报、错报资本项目数据且未及时发现并予以纠正的银行，外汇局可以约见银行相关人员进行谈话。

题目

依据资本项目事后监管规定，对迟报、漏报、错报资本项目数据且未及时发现并予以纠正的银行，外汇局可以约见银行相关人员进行谈话。

相似考题

1.注册会计师李辉对C公司2005年12月31日资产负债表中各项目进行实质性测试后，根据审计工作底稿汇总了各项目中已发现的错报、漏报金额，C公司随后调整了其中的部分错报、漏报。李辉拟运用差额估计方法推断各项目的总体错报金额，并根据已发现的错报、漏报与推断的错报、漏报确定进一步的实质性测试程序。假定李辉确定的会计报表层重要性水平为200万元，请代为做出正确的专业判断。如果固定资产项目的重要性水平为5万元，该项目中已发现的错报、漏报金额合计数为8万元，C公司调整了其中的6万元，该项目上期遗留、继续影响本期的错报为4万元，李辉所得出的正确结论为( )。A．应根据固定资产项目中已发现但尚未调整的错报、漏报2万元推断未审应收票据业务中的错报漏报B．如果推断的错报为7万元，应提请C公司进行调整或追加实质性测试，以降低该项目的审计风险C．应根据固定资产项目中已发现的错报、漏报8万元推断未审固定资产业务中的错报漏报D．在汇总固定资产项目的错报漏报时，应包括上期遗留、继续影响本期的7万元错报

2.金融机构发生重大事项时出现哪些行为，人民银行将视情节采取责令整改、约见谈话和通报批评等措施。（）A.迟报B.漏报C.瞒报D.错报

3.注册会计师李辉对G公司2005年12月31日资产负债表中各项目进行实质性测试后，根据审计工作底稿汇总了各项中目已发现的错报、漏报金额，G公司随后调整了其中的部分错报、漏报。李辉拟运用差额估计方法推断各项目的总体错报金额，并根据已发现的错报、漏报与推断的错报、漏报确定进一步实质性测试程序。假定李辉确定的会计报表层重要性水平为200万元，请代为做出正确的专业判断。如果固定资产项目的重要性水平为5万元，该项目中已发现的错报、漏报金额合计数为8万元，G公司调整了其中的6万元，该项目上期遗留、继续影响本期的错报为4万元，李辉所得出的正确结论为( )。A．应根据固定资产项目中已发现但尚未调整的错报、漏报2万元推断未审应收票据业务中的错报漏报B．如果推断的错报为7万元，应提请G公司进行调整或追加实质性测试，以降低该项目的审计风险C．应根据固定资产项目中已发现的错报、漏报8万元推断未审固定资产业务中的错报漏报D．在汇总固定资产项目的错报漏报时，应包括上期遗留、继续影响本期的7万元错报

4.值班信息报送工作要严格执行报送内容、时限、规定等相关要求，不得( )，严禁瞒报、谎报，对出现问题的单位和个人给予严肃处理。A.迟报B.漏报C.错报D.缓报

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  • 第1题：

    商业银行计算资本充足率时，应从资本中扣除()以下项目。

    A.商誉

    B.商业银行对未并表金融机构的资本投资

    C.商业银行对企业的资本投资

    D.商业银行对自用不动产的资本投资


    答案：ABC

  • 第2题：

    依据资本项目事后监管规定，银行代客业务数据质量核查是指对外汇指定银行报送的资本项目涉外收支、境内划转、账户及账户内结售汇等方面数据的及时性、准确性、完整性进行核查。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    银监会规定商业银行计算资本充足率时，应从资本中扣除（），这些扣除项目从商业银行资本总额中扣除，即形成银行的资本净额。

    • A、商业银行对未并表金融机构的资本投资
    • B、商业银行对未并表金融机构资本投资的50％
    • C、商业银行对非自用不动产和企业的资本投资
    • D、商业银行对非自用不动产和企业资本投资的50％

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。

    • A、迟报
    • B、瞒报
    • C、漏报
    • D、错报

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    在对问题报表的处理中，直接打回要求被监管机构在规定时间内重新报送是属于（）。

    • A、迟报处理
    • B、漏报处理
    • C、错报处理
    • D、异常变动处理

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    依照《商业银行资本充足率管理办法》规定,业银行计算资本充足率时，应从资本中扣除以下项目（）。
    A

    商誉

    B

    商业银行对未并表金融机构的资本投资

    C

    商业银行对非自用不动产和企业的资本投资

    D

    商业银行对已并表金融机构的资本投资


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    依据资本项目事后监管规定，银行代客业务数据质量核查是指对外汇指定银行报送的资本项目涉外收支、境内划转、账户及账户内结售汇等方面数据的及时性、准确性、完整性进行核查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列对撤销外汇账户说法正确的是？（）
    A

    撤销经常项目外汇账户，经办人员可直接办理

    B

    不论撤销经常项目还是资本项目外汇账户，经办人员均可直接办理

    C

    撤销资本项目外汇账户，还须提交外汇局（银行）登记或外汇局核准文件及相关材料（含核准件、协议办理凭证等）

    D

    不论撤销经常项目还是资本项目外汇账户，均须提交外汇局（银行）登记或外汇局核准文件及相关材料（含核准件、协议办理凭证等）


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。
    A

    迟报

    B

    瞒报

    C

    漏报

    D

    错报


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按广东农信社国际业务对数据报送的规定，以下不属于银行资本项目数据报送的主要风险点的有（）
    A

    复核人员把关不严

    B

    申报数据出现漏报、迟报或错报的情况

    C

    交易完场后操作柜员未在登记簿进行登记备注

    D

    由于报送的信息不正确，造成银行损失

    E

    该网点不具备受理该业务的权限


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于境内机构资本项目外汇账户的变更和关闭，以下说法错误的是（）。
    A

    境内机构资本项目外汇账户如需变更相关内容或关闭，按外汇局要求对需要外汇局审批的账户，应当持有关材料向外汇局提出申请

    B

    经批准后持外汇局核发的.外汇业务核准件.到开户金融机构办理账户变更或关闭手续

    C

    开户银行按外汇局规定，为境内机构办理资本项目的外汇账户变更或关闭手续，无需外汇局审批的账户凭外汇局核发的.外汇业务核准件

    D

    开户银行于次日按照外汇账户管理信息系统报送数据的要求将相关数据及时报送外汇局


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    依据资本项目事后监管规定，对迟报、漏报、错报资本项目数据且未及时发现并予以纠正的银行，外汇局可以约见银行相关人员进行谈话。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    外汇局主要依据国家外汇管理局资本项目管理司关于下发《资本项目事后监管操作指引（试行）》的通知（汇资函【2015】2号）的有关规定开展资本项目事后监管工作。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    外汇局可以依据资本项目事后监管的有关规定对银行实施动态分类监管。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    依照《商业银行资本充足率管理办法》规定,业银行计算资本充足率时，应从资本中扣除以下项目（）。

    • A、商誉
    • B、商业银行对未并表金融机构的资本投资
    • C、商业银行对非自用不动产和企业的资本投资
    • D、商业银行对已并表金融机构的资本投资

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    按广东农信社国际业务对数据报送的规定，以下不属于银行资本项目数据报送的主要风险点的有（）

    • A、复核人员把关不严
    • B、申报数据出现漏报、迟报或错报的情况
    • C、交易完场后操作柜员未在登记簿进行登记备注
    • D、由于报送的信息不正确，造成银行损失
    • E、该网点不具备受理该业务的权限

    正确答案:A,C,E

  • 第18题：

    多选题
    银监会规定商业银行计算资本充足率时，应从资本中扣除（），这些扣除项目从商业银行资本总额中扣除，即形成银行的资本净额。
    A

    商业银行对未并表金融机构的资本投资

    B

    商业银行对未并表金融机构资本投资的50％

    C

    商业银行对非自用不动产和企业的资本投资

    D

    商业银行对非自用不动产和企业资本投资的50％


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    人民银行违反本办法迟报、漏报、瞒报、误报重大事项，造成严重后果的，对直接责任人及相关责任人进行通报批评，或者依法给予行政处分
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    商业银行已建立内部资本充足评估程序且评估程序达到监管要求的，银监会根据对商业银行风险状况的评估结果确定监管资本要求；商业银行未建立内部资本充足评估程序，或评估程序未达到《资本办法》要求的，银监会根据其内部资本评估结果，确定商业银行的监管资本要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 商业银行已建立内部资本充足评估程序且评估程序达到监管要求的，银监会根据其内部资本评估结果确定监管资本要求：商业银行未建立内部资本充足评估程序，或评估程序未达到《资本办法》要求的，银监会根据对商业银行风险状况的评估结果，确定商业银行的监管资本要求。

  • 第21题：

    判断题
    外汇局主要依据国家外汇管理局资本项目管理司关于下发《资本项目事后监管操作指引（试行）》的通知（汇资函【2015】2号）的有关规定开展资本项目事后监管工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    外汇局可以依据资本项目事后监管的有关规定对银行实施动态分类监管。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构迟报、漏报、瞒报重大事项，或报告内容不真实的，人民银行视情节轻重采取（）等方式加强督导，并责令限期整改。（）
    A

    约见分管行长（主任）、主管部门负责人诫勉谈话

    B

    发放风险警示书

    C

    经济处罚

    D

    通报批评


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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