申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C、《首次公开发行股票辅导工作办法》D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

题目

申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

  • A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
  • B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
  • C、《首次公开发行股票辅导工作办法》
  • D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

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  • 第1题:

    申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

    A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案:B

  • 第2题:

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

    A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案:B

  • 第3题:

    可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。 ( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上 市申请文件》附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。



    A.一般要求 B.最低要求 C.最高要求 D.参考要求


    答案:B
    解析:
    。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。 其中该准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。

  • 第5题:

    申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
    A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
    B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
    D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》


    答案:A
    解析:
    。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。

  • 第6题:

    申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。()


    答案:对
    解析:
    申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。

  • 第7题:

    为了保障股票发行核准制的实施,提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平,保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责,中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。

    A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
    D:《证券发行上市保荐业务管理办法》

    答案:B,D
    解析:
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》。本题正确答案为BD选项。

  • 第8题:

    股份有限公司公开发行股票并上市,依照()和其他相关部门规章等的规定,必须同时向所有投资者公开信息披露。

    A:《公司法》
    B:《证券法》
    C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D:《证券发行与承销管理办法》

    答案:A,B,C,D
    解析:
    股份有限公司公开发行股票并上市,依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行与承销管理办法》和其他相关部门规章等的规定,必须同时向所有投资者公开信息披露。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第9题:

    下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有()。

    A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
    B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请
    D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    答案:A,B
    解析:
    A项,上市公司董事会依法就下列事项作出决议:新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项,并提请股东大会批准B项,申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准,直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后,应当在两个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项,自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件,自保荐机构(主承销商)推荐,并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的,中国证监会不予受理。

  • 第10题:

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向(说明)书前,承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。


    正确答案:错误

  • 第11题:

    首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,股票上市前,应按()中的有关要求编制上市公告书。

    • A、《公司法》、《证券法》
    • B、《首次公开发行股票并上市管理办法》
    • C、核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
    • D、《股票上市公告书内容与格式指引》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题:

    所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按()编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。

    • A、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书》
    • B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》
    • C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》
    • D、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》

    正确答案:B

  • 第13题:

    申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

    A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案:A

  • 第14题:

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。


    正确答案:√

  • 第15题:

    可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。( )


    答案:对
    解析:
    可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。

  • 第16题:

    申请创业板首次公开发行股票的公司应按第9号准则的要求制作申请文件。()


    答案:错
    解析:
    申请主板和创业板首次公开发行股票的公司分别应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》(和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》的要求制作申请文件。本题说法错误。

  • 第17题:

    申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

    A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
    C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
    D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

    答案:C
    解析:
    内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东,其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

  • 第18题:

    首次公开发行股票,发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号 准则的要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。 ( )


    答案:A
    解析:
    发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求 制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。

  • 第19题:

    在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按()的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。

    A:《公司法》
    B:《证券法》
    C:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    D:《股票上市公告书内容与格式指引》

    答案:A,B,C,D
    解析:
    在中华人民共和国境内首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,在股票上市前,应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》(以下简称《指引》)中的有关要求编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第20题:

    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求,与上市公司发行新股的要求基本一致,具体参见()。

    A:《上市公司证券发行管理办法》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
    C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
    D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

    答案:A,B,C,D
    解析:
    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求,与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第21题:

    发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。


    正确答案:正确

  • 第22题:

    下列有关公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的,为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第23题:

    申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。()


    正确答案:错误

  • 第24题:

    单选题
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》,下列属于首次公开发行股票并上市申请文件目录必备内容的有(  )。[2019年11月真题]Ⅰ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见Ⅱ.关于公司设立以来股本演变情况的说明及共董事、监事、高级管理人员的确认意见Ⅲ.发行保荐书Ⅳ.有关发行人税收优惠、财政补贴的的证明文件Ⅴ.发起人协议
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,属于原创业板首次公开发行股票特有的必备申请文件。