（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。A、财务部B、稽核部C、风险管理部D、合规管理部

题目

（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

  • A、财务部
  • B、稽核部
  • C、风险管理部
  • D、合规管理部
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1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人

2.（ ）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。A.投资决策部 B.权益保护部 C.风险控制部 D.监察稽核部

3.合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。A.监察稽核部，风险管理部 B.合规部，风险部 C.后台运营部，风险管理部 D.监察稽核部，合规部

4.根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

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  • 第1题：

    ()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

    A:信息技术部
    B:投资管理部
    C:风险管理部
    D:监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

  • 第2题：

    稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    （）负责规章的统一下发及存档。

    • A、审计稽核部
    • B、办公室
    • C、合规管理部

    正确答案:B

  • 第4题：

    （）主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务的稽核与审计进行管理和指导。

    • A、审计监察部
    • B、合规与风险管理部
    • C、电子银行中心
    • D、业务管理部

    正确答案:A

  • 第5题：

    在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。

    • A、综合质控部
    • B、合规与风险管理部
    • C、财务会计部
    • D、稽核审计部

    正确答案:B

  • 第6题：

    兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）

    • A、计划财务部
    • B、风险管理部
    • C、信用审查部
    • D、法律与合规部

    正确答案:B

  • 第7题：

    项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。

    • A、综合质控部
    • B、合规与风险管理部
    • C、财务会计部
    • D、稽核审计部

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。
    A

    综合质控部

    B

    合规与风险管理部

    C

    财务会计部

    D

    稽核审计部


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）负责检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性。
    A

    董事会

    B

    内审部

    C

    风险部

    D

    财务部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
    A

    财务部

    B

    稽核部

    C

    风险管理部

    D

    合规管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。
    A

    综合质控部

    B

    合规与风险管理部

    C

    财务会计部

    D

    稽核审计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。

    A、结算部门
    B、合规部门
    C、财务部门
    D、交易部门

    答案：B
    解析：
    期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

  • 第14题：

    （）负责重要业务印章销毁的全程监督。

    • A、合规部
    • B、稽核部
    • C、复核中心
    • D、监察保卫部

    正确答案:D

  • 第15题：

    （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。

    • A、合规管理部
    • B、风险管理部
    • C、审计稽核部
    • D、监察部

    正确答案:A

  • 第16题：

    联社审批的贷款可以由（）进行贷后检查。

    • A、风险部
    • B、业务部
    • C、合规部
    • D、稽核部

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。

    • A、财务部
    • B、办公室
    • C、监察稽核部
    • D、运营部

    正确答案:C

  • 第18题：

    尽职调查过程中，（）不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。

    • A、财务会计部
    • B、综合质控部
    • C、合规与风险管理部
    • D、稽核审计部

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    单选题
    下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。
    A

    总经理办公室

    B

    财务部

    C

    运营部

    D

    监察稽核部


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是（  ）。
    A

    合规负责人兼任公司董事会秘书

    B

    合规负责人同时分管公司产品部

    C

    合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

    D

    合规负责人兼任公司工会主席


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中，（ ）是基金管理人专门的合规管理部门。
    A

    监察稽核部

    B

    财务部

    C

    办公室

    D

    运营部


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
    A

    稽核部

    B

    风险管理部

    C

    各事业部

    D

    合规部


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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