投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。

题目

投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。

相似考题

1.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）

2.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。 A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险

3.下列有关在业务经营上实行事业部模式的说法，错误的是（　　）。A.在总部设立首席风险官和专职的风险管理部门，负责银行全面风险管理工作 B.在各事业部设立风险官和风险管理团队，负责事业部范围内的风险管理工作 C.各事业部的风险官对总部首席风险官单线报告 D.各事业部的风险官和风险管理团队接受首席风险官的垂直管理

4.下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

更多“投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于内部控制防线的表述中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业
    Ⅱ．内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控
    Ⅲ．风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
    Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：
    （一）项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
    （二）质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
    （三）内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
    故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法错误。

  • 第2题：

    投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：（）

    • A、健全性原则
    • B、合理性原则
    • C、制衡性原则
    • D、独立性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    各事业部档案由（）负责。

    • A、投资银行总部资本*市场部
    • B、投资银行总部综合管理部
    • C、各事业部
    • D、投资银行总部研究发展部

    正确答案:B

  • 第4题：

    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

    • A、财务部
    • B、稽核部
    • C、风险管理部
    • D、合规管理部

    正确答案:A

  • 第5题：

    下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、经营风险
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    并购贷款业务由由（）负责审批

    • A、地区信用风险管理部授信审批中心
    • B、总行投资银行部
    • C、总行信用风险管理部授信管理中心
    • D、总行信用风险管理部授信审批中心

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    各事业部档案由（）负责。
    A

    投资银行总部资本*市场部

    B

    投资银行总部综合管理部

    C

    各事业部

    D

    投资银行总部研究发展部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第10题：

    单选题
    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
    A

    财务部

    B

    稽核部

    C

    风险管理部

    D

    合规管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    ( 难度：中等)根据系统集成项目管理办法要求，总部负责签约和主导实施，各分公司参与实施的跨域项目（）
    A.由总部负责进行总体项目管理和风险控制
    B.由总部负责进行总体项目管理，分公司进行风险控制
    C.各分公司对其承担部分进行管理和风险控制
    D.由分公司承担全部管理和风险控制

    答案:AC

  • 第13题：

    投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。

    A:经济风险
    B:法律风险
    C:财务风险
    D:道德风险

    答案：B,C,D
    解析：
    A项属于宏观风险。

  • 第14题：

    公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

    • A、风险控制委员会
    • B、风险控制执行委员会
    • C、风险管理部门
    • D、合规管理部门

    正确答案:A

  • 第15题：

    投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）

    • A、项目过程质量控制措施执行情况
    • B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况
    • C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
    • D、项目后期的持续督导情况

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。

    • A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批
    • B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批
    • C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批
    • D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部

    正确答案:D

  • 第17题：

    证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。

    • A、业务运作部门
    • B、投资银行风险（质量）控制部门
    • C、财务管理部门
    • D、业务管理部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    投资银行参与风险投资主要通过哪个部门进行（）

    • A、并购部
    • B、投资咨询部
    • C、管理咨询部
    • D、风险资本部

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下各部门中（）负责并购贷款的授信申报。

    • A、投资银行部
    • B、经营单位
    • C、风险管理部
    • D、以上三部门协同申报

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）
    A

    项目过程质量控制措施执行情况

    B

    项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况

    C

    项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况

    D

    项目后期的持续督导情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    投资银行参与风险投资主要通过哪个部门进行（）
    A

    并购部

    B

    投资咨询部

    C

    管理咨询部

    D

    风险资本部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。第11条规定，证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。

  • 第23题：

    单选题
    并购贷款业务由由（）负责审批
    A

    地区信用风险管理部授信审批中心

    B

    总行投资银行部

    C

    总行信用风险管理部授信管理中心

    D

    总行信用风险管理部授信审批中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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