更多“项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿,工作底稿包括()A、收集的文件资料B、谈话记录,实地考察记录C、在尽职调查过程中形成的其他书面材料D、会议纪要”相关问题
  • 第1题:

    证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。 A.保荐机构尽职调查文件 B.保荐机构从事保荐业务的记录 C.保荐机构上市保障业务内部管理制度 D.申请文件及其他文件


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    下列属于工作底稿内容的有()。
    Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录
    Ⅱ保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志
    Ⅲ保荐机构尽职调查过程中获取的资料
    Ⅳ发行过程中的询价记录

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    答案:A
    解析:
    以上选项均为工作底稿的内容。

  • 第3题:

    根据《公司债券承销业务尽职调查指引》,尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于(  )年。[2016年5月真题]

    A. 10
    B. 7
    C. 5
    D. 3

    答案:C
    解析:

  • 第4题:

    证券发行上市保荐业务工作底稿包括:保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。()


    答案:对
    解析:
    证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分:保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。本题说法正确。

  • 第5题:

    在整个评估工作过程中,收集的与评估工作有关的操作类工作底稿具体包括( )。

    A、市场调查及数据分析资料
    B、资产评估项目风险评价
    C、专家讨论会记录
    D、其他专家鉴定及专业人士报告
    E、询价记录

    答案:A,D,E
    解析:
    工作有关的操作类工作底稿具体包括以下内 容: ①市场调查及数据分析资料; ②询价记录; ③其他专家鉴定及专业人士报告; ④其他相关资料。

  • 第6题:

    工作底稿中应包括的内容是()。

    • A、对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
    • B、为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
    • C、对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录
    • D、保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    调查人员应采取()的方法尽职调查,形成书面工作记录。

    • A、间接调查
    • B、定量分析
    • C、实地调查
    • D、定性分析

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    单选题
    以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有(  )。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第6条第7、8、10项的规定,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项属于工作底稿的内容。Ⅳ项,第12条第2款规定,工作底稿应当至少保存10年。

  • 第9题:

    单选题
    根据《公司债券承销业务尽职调查指引》,尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于()年。
    A

    10

    B

    7

    C

    5

    D

    3

    E

    20


    正确答案: E
    解析: 《公司债券承销业务尽职调查指引》第6条规定,尽职调查工作完成后,承销机构应当撰写尽职调查报告。同时,承销机构应当建立尽职调查工作底稿制度,工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档,保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于5年。

  • 第10题:

    多选题
    调查人员应采取()的方法尽职调查,形成书面工作记录。
    A

    间接调查

    B

    定量分析

    C

    实地调查

    D

    定性分析


    正确答案: C,A
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    一份详尽的尽职调查工作计划通常包括(  )。Ⅰ.尽职调查对象Ⅱ.尽职调查内容与方法Ⅲ.尽职调查项目组人员组成Ⅳ.尽职调查的配套安排
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    证券发行上市保荐业务工作底稿包括(  )。[2012年3月真题]Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

  • 第13题:

    根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有( )。
    Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
    Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
    Ⅲ.保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
    Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
    Ⅴ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第6条规定,工作底稿至少应当包括以下内容:①保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料;②保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料;③保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料;④保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要;⑤保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等;⑥保荐机构根据实际情况,对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录;⑦保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商、开户银行,工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录;⑧发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件;⑨在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件;⑩保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志;⑥其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。

  • 第14题:

    根据《公司债券承销业务尽职调查指引》,尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于( )年。

    A.10
    B.1
    C.2
    D.3
    E.5

    答案:E
    解析:
    根据《公司债券承销业务尽职调查指引》第六条规定,尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档,保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于5年。

  • 第15题:

    证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。

    A:保荐机构基本情况
    B:保荐机构尽职调查文件
    C:保荐机构从事保荐业务的记录
    D:申请文件及其他文件

    答案:B,C,D
    解析:
    证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分:第一部分为保荐机构尽职调查文件;第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录;第三部分为申请文件及其他文件。本题正确答案为BCD选项。

  • 第16题:

    证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
    Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
    Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录
    Ⅲ.申请文件及其他文件
    Ⅳ.保荐机构尽职调查文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

  • 第17题:

    中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料,形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后()年。

    • A、4
    • B、5
    • C、6

    正确答案:B

  • 第18题:

    尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档,保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。


    正确答案:错误

  • 第19题:

    证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分()。

    • A、保荐机构尽职调查文件
    • B、保荐机构从事保荐业务的记录
    • C、申请文件及其他文件
    • D、上市公司董事会会议记录

    正确答案:A,B,C

  • 第20题:

    多选题
    项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿,工作底稿包括()
    A

    收集的文件资料

    B

    谈话记录,实地考察记录

    C

    在尽职调查过程中形成的其他书面材料

    D

    会议纪要


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有()。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第6条规定,工作底稿至少应当包括以下内容:①保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料;②保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料;③保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料;④保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要;⑤保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等;⑥保荐机构根据实际情况,对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录;⑦保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商、开户银行,工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录;⑧发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件;⑨在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件;⑩保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志;⑥其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。

  • 第22题:

    单选题
    整个尽职调查工作的核心是(  )。
    A

    法律尽职调查

    B

    财务尽职调查

    C

    业务尽职调查

    D

    审计尽职调查


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料,形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后()年。
    A

    4

    B

    5

    C

    6


    正确答案: B
    解析: 暂无解析