公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）A、30B、15C、20D、10
题目
公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）
- A、30
- B、15
- C、20
- D、10
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更多“公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）A、30B、15C、20D、10”相关问题
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第1题：
关于内核，以下说法正确的是（ ）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成 、
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
正确答案：BCD
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第2题：
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A：内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过
B：主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
C：最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
D：内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2
E：项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名答案：C解析：A项，《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第30条规定，内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人1票，2／3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项，第38条规定，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于10年。C项，第9条规定，最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员，不得成为项目小组成员。D项，第12条规定，内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／3。E项，第7条规定，项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成，不得外部聘请专家。 -
第3题：
上市公司内核小组通常由( )名保持稳定性和独立性的专业人土组成。A、5~10
B、5~15
C、8~15
D、10~15答案：C解析：C
上市公司内核小组通常由8-15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。 -
第4题：
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2/3以上赞成为通过
B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/2
E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名答案：C解析：A项，《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（2013年）第30条规定，内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人1票，2/3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项，第38条规定，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于10年。C项，第9条规定，最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员，不得成为项目小组成员。D项，第12条规定，内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1/3。E项，第7条规定，项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成，不得外部聘请专家。 -
第5题：
公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。答案：对解析：内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。 -
第6题：
《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指()。A:企业发行上市要由保荐机构进行保荐
B:企业发行上市要由至少一家银行作财务保障
C:企业发行上市要由一家会计师事务所作技术保障
D:企业发行上市要由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作答案：A,D解析：《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐，还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。 -
第7题：
()通常为内核小组的成员。A:财务负责人
B:法律代表
C:注册会计师
D:投资银行部门的负责人答案：D解析：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。本题正确答案为D选项。 -
第8题：
内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）
- A、3
- B、1
- C、2
- D、5
正确答案:B -
第9题：
内核小组成员应当具备下列条件（）
- A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求
- B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识
- C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录
- D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是()。A证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序
B证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队
C证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估
D证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责
正确答案： C解析： A项正确，第十二条规定，证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序。 B项正确，第十四条规定，证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队。 C项错误，第十五条规定，证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估。 D项正确，第十九条规定，证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责。 -
第11题：
单选题内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）A5
B7
C10
D15
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题基金清算小组成员由下列哪些人员组成（）A基金发起人、管理人、托管人
B具有从事证券法律业务资格的律师
C基金持有人
D具有从事证券相关业务资格的注册会计师
E中国证监会指定的人员
正确答案： E,A解析： 暂无解析 -
第13题：
基金清算小组成员由下列哪些人员组成（ ）。
A．基金发起人、管理人、托管人
B．具有从事证券法律业务资格的律师
C．中国证监会指定的人员
D．具有从事证券相关业务资格的注册会计师
正确答案：AD
基金清算人员不包括律师和证监会指定人员。 -
第14题：
下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。
Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成.
Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性
Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
Ⅴ.成员中应包括发行人的代表A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：C解析：C
内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8~15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。
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第15题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（ ）。
Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险
Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：C解析：Ⅳ为上市保荐书的内容。 -
第16题：
企业首次公开发行股票的保荐工作中，工作底稿必须包括的内容是（）。A、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关外部管理工作所形成的文件资料
B、保荐机构在保荐过程中获取和形成的文件资料
C、保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的一般事项出具的备忘录及专项意见
D、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
E、在持续督导结束后获取的文件资料、出具的的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件答答案：D解析：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告[2009]5号）第6条规定，工作底稿至少应当包括以下内容：①保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料；②保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；③保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料；④保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要；⑤保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等；⑥保荐机构根据实际情况，对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录；⑦保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录；⑧发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；⑨在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件；⑩保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志；?其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。 -
第17题：
关于保荐机构的内核工作，下列说法正确的有()。A:内核小组通常由8～15名专业人士组成
B:人员要保持稳定性和独立性
C:公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
D:内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员答案：A,B,C,D解析：内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。本题正确答案为ABCD选项。 -
第18题：
一般情况下，企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构包括()。A:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
B:且有从事证券相关业务资格的会计师事务所
C:具有相关经验的管理咨询公司
D:律师事务所答案：A,B,D解析：企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构除了财务顾问外，还包括：①具有从事证券相关业务资格的资产评估机构。②具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。③律师事务所。 -
第19题：
公司内核小组的成员是由（）组成。
- A、风险管理部门相关人员
- B、投资银行部相关人员
- C、外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师
- D、外聘的具有相关资格和从业经验的资深律师、资产评估师等
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）
- A、5
- B、7
- C、10
- D、15
正确答案:B -
第21题：
保荐机构的内核要求规定（）。
- A、内核小组通常由5～10名专业人士组成
- B、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
- C、内核小组成员要保持稳定性和独立性
- D、内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
正确答案:B,C,D -
第22题：
单选题公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）A30
B15
C20
D10
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）A3
B1
C2
D5
正确答案： B解析： 暂无解析