以下哪项属于客户洗钱风险评估要素。（）A、客户特性B、地域C、业务D、行业

题目

以下哪项属于客户洗钱风险评估要素。（）

  • A、客户特性
  • B、地域
  • C、业务
  • D、行业
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1.我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。A.客户洗钱风险评估B.产品洗钱风险评估C.集团洗钱风险自评估D.条线洗钱风险评估E.部门洗钱风险评估

2.以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

3.洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )A.客户特性B.地域C.业务(含金融产品、金融服务)D.行业(含职业)

4.洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()A.客户特性B.地域C.业务D.行业

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    以下哪些内容具体解释了客户洗钱风险评估及等级分类的方法?()

    A.运用权重法

    B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估

    C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值，逐一对照风险子项进行评估

    D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则，以确定每个客户的具体风险评级


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在客户洗钱风险评估中，业务风险子项需要考虑以下哪些要素?()

    A.与现金的关联程度

    B.非面对面交易

    C.跨境交易

    D.代理交易


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务
    • D、行业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    （）牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案，建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，管理和设定全行客户洗钱风险评估指标。

    • A、内控合规部
    • B、会计部
    • C、办公室
    • D、国际业务部

    正确答案:A

  • 第5题：

    保险行业（含职业）风险要素可从以下哪些角度进行评估（）

    • A、金融行业
    • B、公认具有较高风险的行业（职业）
    • C、与特定洗钱风险的关联度，如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员
    • D、行业现金密集程度

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是（）。

    • A、反洗钱规章制度建设
    • B、客户尽职调查措施
    • C、风险评估
    • D、可疑交易监测

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。

    • A、客户特性
    • B、地域
    • C、业务（含金融产品、金融服务）
    • D、行业（含职业）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）
    A

    客户信息的公开程度

    B

    金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

    C

    自然人客户年龄

    D

    涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪项属于客户洗钱风险评估要素。（）
    A

    客户特性

    B

    地域

    C

    业务

    D

    行业


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）
    A

    客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

    B

    农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

    C

    客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

    D

    农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是（）。
    A

    反洗钱规章制度建设

    B

    客户尽职调查措施

    C

    风险评估

    D

    可疑交易监测


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在客户洗钱风险评估中，客户地域风险子项需要考虑以下哪些要素?( )

    A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

    B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况

    C.国家(地区)的上游犯罪状况

    D.特殊的金融监管风险


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    在客户洗钱风险评估中，行业/职业风险子项需要考虑以下哪些要素?()

    A.公认具有较高风险的行业

    B.与特定洗钱风险的关联度

    C.行业现金密集程度

    D.特殊的金融监管风险


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）

    • A、信用
    • B、地域
    • C、业务
    • D、行业

    正确答案:A

  • 第17题：

    洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。


    正确答案:行业现金密集程度

  • 第18题：

    洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）

    • A、客户信息的公开程度
    • B、金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
    • C、自然人客户年龄
    • D、涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法（2014年版）》，洗钱风险评估指标体系包括（）基本要素。
    A

    客户特性

    B

    地域

    C

    业务（含金融产品、金融服务）

    D

    行业（含职业）


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。

    正确答案： 行业现金密集程度
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）
    A

    信用

    B

    地域

    C

    业务

    D

    行业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    洗钱风险评估指标体系包括客户（　　）等基本要素。Ⅰ．特性Ⅱ．地域Ⅲ．业务Ⅳ．行业
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

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