结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）A、金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险B、消费者权益保护风险C、新业务/新产品合规风险D、内部欺诈风险

题目

结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）

  • A、金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险
  • B、消费者权益保护风险
  • C、新业务/新产品合规风险
  • D、内部欺诈风险
相似考题

1.下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.监管合规性风险

2.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ

3.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一AⅠ、ⅣBⅢ、ⅣCⅡ、ⅢDⅣ

4.合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.监管合规性风险 Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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  • 第1题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第2题：

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第3题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第4题：

    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）

    • A、客户信用风险
    • B、内部欺诈风险
    • C、外部欺诈风险
    • D、员工行为规范风险

    正确答案:A

  • 第5题：

    在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:A

  • 第6题：

    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人的合规性风险，正确的是（  ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）
    A

    金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险

    B

    消费者权益保护风险

    C

    新业务/新产品合规风险

    D

    内部欺诈风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    上述公司的行为带来的合规性风险包括（　　）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令以及B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易带来投资合规性风险；A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力带来了销售合规性风险。

  • 第10题：

    单选题
    汽车金融公司参照（）执行合规工作。
    A

    非银行机构合规风险管理指引

    B

    商业银行合规风险管理指引

    C

    政策性银行合规风险管理指引


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项不属于合规风险的种类？（）
    A

    投资合规性风险

    B

    监管合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    反洗钱台规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第14题：

    与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。

    A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险
    B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
    C.新客户关系的建立所产生的合规风险
    D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
    E.程序操作失误所产生的合规风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

  • 第15题：

    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）

    • A、金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险
    • B、消费者权益保护风险
    • C、新业务/新产品合规风险
    • D、内部欺诈风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第17题：

    合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险应对
    • D、合规风险监控

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    以下不属于合规风险的是（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下不属于合规风险的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规风险

    C

    市场波动风险

    D

    反洗钱风险


    正确答案： C
    解析：
    合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第21题：

    单选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
    A

    客户信用风险

    B

    内部欺诈风险

    C

    外部欺诈风险

    D

    员工行为规范风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中不属于合规风险的为（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于合规风险的是（）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： C
    解析：

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