新产品和服务的协议或宣传资料：需经广汽汇理（）审核A、内审科B、新业务/新产品委员会C、法务合规科

题目

新产品和服务的协议或宣传资料：需经广汽汇理（）审核

  • A、内审科
  • B、新业务/新产品委员会
  • C、法务合规科
相似考题

1.关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

2.识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。A.拓展经营活动的新业务领域 B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试 C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立 D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险

3.与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险 B.新业务方式的拓展所产生的合规风险 C.新客户关系的建立所产生的合规风险 D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险 E.程序操作失误所产生的合规风险

4.合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括()所产生的合规风险等。A.新产品和新业务的开发B.新业务方式的拓展C.新客户关系的建立D.新客户关系的性质发生重大变化

更多“新产品和服务的协议或宣传资料：需经广汽汇理（）审核A、内审科B、新业务/新产品委员会C、法务合规科”相关问题

  • 第1题：

    在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

    A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
    B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
    C.组织开展合规知识培训
    D.缓收利息的审核、申报

    答案：D
    解析：
    合规审核岗：
    （1）负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；
    （2）对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；
    （3）组织开展合规知识培训；
    （4）对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；
    （5）做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
    （6）参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第2题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    • A、内部管理制度
    • B、重大决策
    • C、新产品方案
    • D、新业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    关于道路救援服务，说法错误的是（）

    • A、道路救援是广汽汇理提供的增值服务
    • B、道路救援需经销店和广汽汇理签署协议
    • C、服务范围仅限中国大陆境内
    • D、贷款期限越长，可享受时间越长

    正确答案:B

  • 第4题：

    商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可（）。

    • A、市场风险管理部门
    • B、业务经营部门
    • C、结算部门
    • D、法律部门/合规部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对待可疑的交易法务合规科进一步审核，对于确认可疑的上报中国反洗钱监测分析中心，属于下列哪一阶段。（）

    • A、初步识别
    • B、分析与判断
    • C、审核与报送

    正确答案:C

  • 第6题：

    差额保全优势有（）

    • A、销售店可做二次包装
    • B、只要通过广汽汇理贷款，相当于免费升级盗抢险和车损险
    • C、是广汽汇理创新型服务承诺
    • D、由广汽汇理专门提供，市场无法购买

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等

    • A、新产品和新业务的开发
    • B、新业务方式的拓展
    • C、新客户关系的建立
    • D、新客户关系的性质发生重大变化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    高级管理层履行以下职责（）。

    • A、授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
    • B、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
    • C、对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查，评估合规风险管理状况，督促业务部门履行合规风险管理职责
    • D、向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件，同时采取有效处置措施

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    广汽汇理（）负责对拟推出的新业务、新产品进行审核。
    A

    价格委员会

    B

    新业务/新产品委员会

    C

    业务/产品稽查委员会

    D

    市场部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    2014年，广汽汇理加入中国银行业协会设立的（）
    A

    汽车金融价格委员会

    B

    汽车金融专业委员会

    C

    汽车金融合规委员会

    D

    汽车金融监管委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对待可疑的交易法务合规科进一步审核，对于确认可疑的上报中国反洗钱监测分析中心，属于下列哪一阶段。（）
    A

    初步识别

    B

    分析与判断

    C

    审核与报送


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
    D.合规检查包括例行检查与突击检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

  • 第14题：

    广汽汇理（）负责对拟推出的新业务、新产品进行审核。

    • A、价格委员会
    • B、新业务/新产品委员会
    • C、业务/产品稽查委员会
    • D、市场部

    正确答案:B

  • 第15题：

    2014年，广汽汇理加入中国银行业协会设立的（）

    • A、汽车金融价格委员会
    • B、汽车金融专业委员会
    • C、汽车金融合规委员会
    • D、汽车金融监管委员会

    正确答案:B

  • 第16题：

    差额保全服务需要经销店跟广汽汇理签订合作协议（）

    • A、需要
    • B、不需要

    正确答案:B

  • 第17题：

    由广汽集团和东方汇理集团组建的专业性汽车金融公司是（）

    • A、上汽通用金融
    • B、丰田金融
    • C、广汽汇理
    • D、宝马金融

    正确答案:C

  • 第18题：

    道路救援服务需要经销店跟广汽汇理签订合作协议吗？（）

    • A、需要
    • B、不需要

    正确答案:B

  • 第19题：

    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。

    • A、向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
    • B、协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
    • C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
    • D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可（）。
    A

    市场风险管理部门

    B

    业务经营部门

    C

    结算部门

    D

    法律部门/合规部门


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    新产品和服务的协议或宣传资料：需经广汽汇理（）审核
    A

    内审科

    B

    新业务/新产品委员会

    C

    法务合规科


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于道路救援服务，说法错误的是（）
    A

    道路救援是广汽汇理提供的增值服务

    B

    道路救援需经销店和广汽汇理签署协议

    C

    服务范围仅限中国大陆境内

    D

    贷款期限越长，可享受时间越长


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    差额保全优势有（）
    A

    销售店可做二次包装

    B

    只要通过广汽汇理贷款，相当于免费升级盗抢险和车损险

    C

    是广汽汇理创新型服务承诺

    D

    由广汽汇理专门提供，市场无法购买


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容