未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。

题目

未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。

相似考题

1.广发银行标准合同，是指为便于在业务中重复使用而由总行法律与合规部对文本的内容、体例和格式等进行统一制定并公布全行必须使用的合同文本。

2.兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面（）A、总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B、非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C、总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D、控股子公司关联交易额度需求（包括授信类及非授信类）直接向总行法律与合规部申报

3.根据债权转让的制度规定，总行信用风险管理部负责业务审查，出具审查意见，该审查意见需经（）复审会签。A、总行资产保全中心、授信管理中心B、总行资产保全中心、合规部C、总行计划财务、法律事务部门D、总行计划财务、合规部门

4.合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）A、报总行法律与合规部审核B、报分行法律合规部门审核即可C、报对应的同级别法律合规部门审核即可D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

更多“未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规”相关问题

  • 第1题：

    要根据具体信贷业务的选择合同文本（）。

    • A、特点
    • B、合理
    • C、合规
    • D、放款

    正确答案:A

  • 第2题：

    （）岗位对授信业务程序的合规性负责，在流程中认真审核授信业务发起、调查等各环节的合规性，授信结果的准确性等。

    • A、授信调查
    • B、授信审查
    • C、授信审核
    • D、授信审定

    正确答案:B

  • 第3题：

    对授信业务操作合法性、合规性审查内容包括（）

    • A、借贷行为内容
    • B、抵押行为内容合法、合规性
    • C、信贷业务操作是否符合制度要求
    • D、借款人董事会决议

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。

    • A、法律合规部门
    • B、风险合规部门
    • C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门
    • D、办公室

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    总行本级及分支机构只能使用经总行法律合规部审定或认可的框架合同文本、格式合同文本和特殊合同文本。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    制式合同文本由（）起草，非制式合同文本由（）负责起草。（）

    • A、业务主管部门，业务经办部门
    • B、业务主管部门，法律与合规部
    • C、业务经办部门，业务主管部门
    • D、业务经办部门，法律与合规部

    正确答案:A

  • 第7题：

    经办部门应对合同文本和相关资料从几个方面进行认真核对（） 。

    • A、业务的合法合规性
    • B、业务的必要性
    • C、业务的可行性（包括经济利益、技术条件与安全保障等）
    • D、合同业务对我方利益的综合影响
    • E、合同对方主体、企业资质的合法性
    • F、合同对方的资信、履约能力

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第8题：

    判断题
    未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    制式合同文本由（）起草，非制式合同文本由（）负责起草。（）
    A

    业务主管部门，业务经办部门

    B

    业务主管部门，法律与合规部

    C

    业务经办部门，业务主管部门

    D

    业务经办部门，法律与合规部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行在实施授信业务时应签署相应的法律文件，确保法律文件的（）。
    A

    合法性

    B

    有效性

    C

    合规性

    D

    完整性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在商业汇票直贴业务中，分行法律合规部门负责以下哪个事项（）。
    A

    营销拓展票据直贴业务

    B

    对占用企业授信额度的票据直贴业务的授信额度进行管理，出具放款通知单

    C

    负责实物票据管理和到期托收回款

    D

    票据直贴合同文本的审核以及对票据直贴业务操作的合规性进行把关


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合同经办部门或业务主管部门对总行法律合规部审定的合同文本的非商务条款进行改动的，必须将改动后的文本提交总行法律合规部再进行合法性审查，如仅对商务条款进行改动，则可自行确定后签署不再报审。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    授信业务的合规性审查是指对授信主体、授信项目以及抵（质）押物等方面的（）进行审查。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、齐备性
    • D、完整性

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    （）依照《兴业银行合同管理办法》（兴银规[2014]98号）和《兴业银行法律审查工作规定》（兴银[2009]213号）负责职责范围内的金融市场同业专营投资合同文本及协议的审查工作，审核修改相关的示范合同文本。

    • A、总行同业业务部
    • B、总行计划财务部
    • C、总行资产管理部
    • D、总行法律与合规部

    正确答案:D

  • 第16题：

    总行各部门、各分支机构及分支机构所辖机构在业务办理过程中根据特定客户的实际情况，确需修改格式合同文本或使用非贵阳银行格式合同文本的，须经以下哪个流程方可使用？（）

    • A、本机构自行审查
    • B、总行业务部门业务性审查
    • C、总行法律合规部合法性审查
    • D、总行业务部门业务性审查和总行法律合规部合法性审查

    正确答案:D

  • 第17题：

    商业银行在实施授信业务时应签署相应的法律文件，确保法律文件的（）。

    • A、合法性
    • B、有效性
    • C、合规性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    根据总行文件规定，总行法律合规部合同审查范围为（）

    • A、审查总行各部门报送的合同文本并出具书面的法律意见；根据业务部门的要求，配合业务部门进行谈判，对有关法律问题提出意见

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    （）岗位对授信业务程序的合规性负责，在流程中认真审核授信业务发起、调查等各环节的合规性，授信结果的准确性等。
    A

    授信调查

    B

    授信审查

    C

    授信审核

    D

    授信审定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据总行文件规定，总行法律合规部合同审查范围为（）
    A

    审查总行各部门报送的合同文本并出具书面的法律意见；根据业务部门的要求，配合业务部门进行谈判，对有关法律问题提出意见


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    抵押合同的签订应当采用总行制发的统一文本，如对合同文本作实质性的删改或不采用统一文本，应当经总行法律合规部门审查同意。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对公授信业务中，原则上一律使用交通银行法律合规部制作的对公授信格式合同文本，除非：（）
    A

    授信业务为交通银行现有格式合同未涉及的业务品种

    B

    管户客户经理（信贷员）及其上级主管人员要求使用非格式合同

    C

    分行放款中心法律审查员要求使用非格式合同，并经分行放款中心主任批准的

    D

    客户坚持要求使用自己提供的格式合同

    E

    其他需要使用非格式合同的情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，签署或出具各类非总行格式合同文本、承诺类文件、各类协议及合同需经（）法律合规部门审查，并经有权审批人审批同意。
    A

    同城支行

    B

    异地支行

    C

    分行

    D

    总行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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