交通银行的各项信贷业务活动必须坚持审慎合规经营的原则，严格遵守法律法规和监管要求，严格遵循业务规程，提高风险意识，切实提高发展质量。

题目

交通银行的各项信贷业务活动必须坚持审慎合规经营的原则，严格遵守法律法规和监管要求，严格遵循业务规程，提高风险意识，切实提高发展质量。

相似考题

1.合规风险的防范措施包括（ ）。A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格操作规程、提高员工素质D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

2.寿险公司内部控制评价的目标是( )A、促进寿险公司强化内部控制意识，建立健全内部控制机制，严格落实各项控制措施，确保内部控制体系有效运行B、促进寿险公司提高风险管理水平，推动其实现发展战略和经营目标C、促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性D、促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则

3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

4.“投诉处理中，银行应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私，谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识”，这体现了一般性投诉处理的哪项原则？（）A.客观公正原则B.专业原则C.效率原则D.合规谨慎原则

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    （）要求在投诉处理中应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私。谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识。

    • A、积极主动原则
    • B、专项原则
    • C、效率原则
    • D、合规谨慎原则

    正确答案:D

  • 第2题：

    保险公司要严格遵守保险资金关联交易各项监管要求，在（）等方面做到切实依法合规。

    • A、资金用途
    • B、投资比例
    • C、事项报送
    • D、信息披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    交通银行的各项信贷业务活动必须坚持（），严格遵守法律法规和监管要求，严格遵循业务规程，提高风险意识，切实提高发展质量。

    • A、 审慎合规经营的原则
    • B、 授信尽职
    • C、 提高工作效率
    • D、 保证服务质量

    正确答案:A

  • 第4题：

    “投诉处理中，银行应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私，谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识”，这体现了一般性投诉处理的哪项原则？（）

    • A、客观公正原则
    • B、专业原则
    • C、效率原则
    • D、合规谨慎原则

    正确答案:D

  • 第5题：

    防范基金销售机构合规风险的措施不包括（）。

    • A、要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
    • B、要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
    • C、基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
    • D、要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

    正确答案:C

  • 第6题：

    华夏银行固定资产贷款业务遵循的原则是（）。

    • A、依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信
    • B、审慎经营、平等自愿、公平诚信、商业可持续
    • C、依法合规、审慎经营、平等自愿、适度从紧
    • D、依法合规、平等自愿、公平诚信、效益优先

    正确答案:A

  • 第7题：

    个人贷款应当遵循审慎经营、（）、公平诚信的原则。

    • A、依法合规、平等自愿
    • B、法律法规、平等自愿
    • C、依法合规、平等协商
    • D、平等自愿、自主申贷

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    中国银行一贯严格遵守国家法律法规和国际惯例，遵循（）原则。
    A

    合规经营

    B

    公平竞争

    C

    诚实守信

    D

    稳健经营


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）要求在投诉处理中应严格遵守业务规程，尊重并保护客户隐私。谨慎作出答复和处理意见，强化风险防范以及合规经营意识。
    A

    积极主动原则

    B

    专项原则

    C

    效率原则

    D

    合规谨慎原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    个人贷款应当遵循审慎经营、（）、公平诚信的原则。
    A

    依法合规、平等自愿

    B

    法律法规、平等自愿

    C

    依法合规、平等协商

    D

    平等自愿、自主申贷


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规管理的主要内容不包括（）。
    A

    定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

    B

    根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险

    C

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    D

    对公司合规经营的规范性进行评估


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    保险公司要严格遵守保险资金关联交易各项监管要求，在（）等方面做到切实依法合规。
    A

    资金用途

    B

    投资比例

    C

    事项报送

    D

    信息披露


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    交通银行的各项信贷业务活动必须坚持审慎合规经营的原则，严格遵守法律法规和监管要求，严格遵循业务规程，提高风险意识，切实提高发展质量。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，广发银行一贯坚持依法合规经营的宗旨，严格遵守有关反洗钱法律法规和监管要求，允许利用广发银行进行任何形式的洗钱和恐怖融资活动。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    • B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
    • C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    • D、对公司合规经营的规范性进行评估

    正确答案:D

  • 第16题：

    办理福祥便民卡业务应遵循的原则是（）。

    • A、依法合规
    • B、审慎经营
    • C、平等自愿
    • D、公平诚信

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    开展个人贷款业务应遵循什么原则？（）

    • A、依法合规的原则
    • B、审慎经营的原则
    • C、平等自愿的原则
    • D、公平诚信的原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    中国银行一贯严格遵守国家法律法规和国际惯例，遵循（）原则。

    • A、合规经营
    • B、公平竞争
    • C、诚实守信
    • D、稳健经营

    正确答案:B

  • 第19题：

    信贷合规文化建设要求加强贷后监管，打造（）的信贷风险监控体系，切实推动信贷业务经营转型。

    • A、全方位
    • B、全天候
    • C、全流程
    • D、全品种

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    寿险公司内部控制评价的目标是（）
    A

    促进寿险公司强化内部控制意识，建立健全内部控制机制，严格落实各项控制措施，确保内部控制体系有效运行。

    B

    促进寿险公司提高风险管理水平，推动其实现发展战略和经营目标。

    C

    促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。

    D

    促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列哪些是商业银行内部控制评价的主要目标（）
    A

    严格遵守国家法律法规、监管机构的监管要求和商业银行审慎经营原则

    B

    提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的实现

    C

    增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    交通银行的各项信贷业务活动必须坚持审慎合规经营的原则，严格遵守法律法规和监管要求，严格遵循业务规程，提高风险意识，切实提高发展质量。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    交通银行的各项信贷业务活动必须坚持（），严格遵守法律法规和监管要求，严格遵循业务规程，提高风险意识，切实提高发展质量。
    A

     审慎合规经营的原则

    B

     授信尽职

    C

     提高工作效率

    D

     保证服务质量


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    华夏银行固定资产贷款业务遵循的原则是（）。
    A

    依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

    B

    审慎经营、平等自愿、公平诚信、商业可持续

    C

    依法合规、审慎经营、平等自愿、适度从紧

    D

    依法合规、平等自愿、公平诚信、效益优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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