开立、变更、关闭证券公司B股保证金账户的流程和要点是什么？
题目
开立、变更、关闭证券公司B股保证金账户的流程和要点是什么？
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第1题：
根据上海证券交易所的规定，境内居民从事8股交易首先要开立B股保证金账户，再开立B股资金账户。（ ）
正确答案：√
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第2题：
.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的 外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（ ）到该证券公司开立B股资金账户。
A.本人有效身份证明 B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证 D.原外汇存款银行证明答案：A,C解析：答案为AC。境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。即 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇 资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和 本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。 -
第3题：
下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。A.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户答案：A解析：A项，《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 -
第4题：
开立、使用外商投资企业资本金账户的流程和要点是什么？
正确答案: （1）单位开立外商投资企业资本金账户应经外汇局核准
（2）单位在我*行开立资本金账户应提供以下材料：开户申请书、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件，并与外汇局基本信息、核准件核对一致后办理开户手续。
（3）单位申请账户名称等变更时我*行须在外汇账户信息交互平台重新查询、打印单位基本信息，单位账户名称、限额等变更须在直接投资外汇业务信息系统查询、打印核准信息。
（4）资本金账户（及各类直接投资项下的各类帐户）的正常关户外汇局授权开户银行直接办理并实行备案制：即账户核定期限届满或账户内资金已足额到位且支付完毕余额为0的情况下，开户行应于5个工作日内主动将此类账户关闭，并将关户信息于关户后3个工作日内报外汇局备案；账户内资金未足额到位或账户余额不为0的情况下，企业因正常的经营（如转户）需要关户的，应向银行提出关户申请，银行可根据企业的要求直接为企业办理关户手续，并于关户当日通过系统将关户信息、截止关户日该账户的贷方累计发生额和账户余额报外汇局备案。上述情形以外的属非正常关户，非正常关户由外汇局逐笔核准。
（5）资本金账户的限额是按企业注册资本中外国投资者的现汇出资额来确定；系统不支持异地（分属不同分局或外汇管理部管辖为异地）开户，极个别特殊情况上报总局研究决定处理方案；账户内资金应以现汇汇入，不得以现钞存入；需开立多个资本金账户的，每个资本金账户的限额不得低于300万美元。 -
第5题：
开立、变更、关闭、使用外债专户的流程和要点是什么？
正确答案: （1）单位开立外债专户应取得外汇局的纸式核准件。在我*行开立外债专户需提供以下材料：开户申请书、外汇局纸式核准件、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照或社团登记证（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件，并与外汇局基本信息、核准件核对一致后办理开户手续。
（2）单位申请账户变更时须提交外汇局的纸式核准件。
（3）最后一笔债务清偿完毕后5日内督促债务人注销账户；关户时，经办行应打印出外债账户余额清单交企业到外汇局办理外债账户关户核准。
（4）外债专户内的资金，可在同一外汇账户转存为定期存款，但不得跨户或跨行转存，定期存款到期后须划回原账户；外债账户资金向境内划转必须经外汇局核准，方可办理；外债户内资金不得用于外汇抵押项下人民币贷款。 -
第6题：
在进行信用交易时，客户（）。
- A、必须在证券公司开立现金账户
- B、不必在证券公司开立保证金账户
- C、不必在证券公司开立任何账户
- D、必须在证券公司开立保证金账户
正确答案:D -
第7题：
问答题开立、使用经常项目外汇现汇账户的流程和要点是什么？正确答案： （1）开立经常项目外汇账户的企业应具备以下条件：经有权管理部门核准或备案具有涉外经营权或有经常项目外汇收入的；具有捐赠、援助、国际邮政汇兑等特殊来源和指定用途的外汇收入。
（2）单位开立经常项目外汇账户首先应在外汇局办理单位基本信息的登记。单位应向外汇局提交组织机构代码证、营业执照或社团登记证等有效证明的原件和复印件。
（3）单位开立、变更、关闭经常项目外汇现汇账户无须外汇局核准。账户开立时单位应向我*行提交以下材料：开户申请书、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照或社团登记证（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件，并与外汇局基本信息核对一致后办理开户手续。
（4）单位申请账户名称等变更时我*行须重新查询、打印外汇局的单位基本信息，单位只有在外汇局办理变更后我*行才可以进行账户变更的操作。解析： 暂无解析 -
第8题：
多选题下列关于客户保证金账户的表述，正确的有（ ）。A期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
B严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
C客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
D客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存放保证金的期货结算账户
正确答案： A,B解析：
AC两项，《期货公司监督管理办法》第八十二条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。B项，第八十四条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。D项，第八十三条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。 -
第9题：
单选题客户申请办理保证金业务，须填写（）并提交有效身份证明文件交由客户部门审核。A开立/变更单位人民币结算账户申请书
B开立/变更个人人民币结算账户申请书
C开立/变更保证金账户申请书
D开立/变更三方协议申请书
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题在进行信用交易时，客户（）。A必须在证券公司开立现金账户
B不必在证券公司开立保证金账户
C不必在证券公司开立任何账户
D必须在证券公司开立保证金账户
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题开立、变更、关闭国内外汇贷款转存款账户的流程和要点是什么？正确答案： （1）单位开立、变更、关闭国内外汇贷款转存款账户无须外汇局核准。
（2）经办行应通过外汇账户信息交互平台查询、打印单位基本信息。
（3）单位应向我*行提交开户申请书、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照或社团登记证（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件，并与外汇局基本信息核对一致后办理开户手续。
（4）单位申请关闭国内外汇贷款转存款账户时须提交销户申请书、缴回未用重要空白凭证、印鉴卡、核对账户余额、确认贷款合同已履行完毕后才能办理销户操作。解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题下列关于客户保证金账户的表述、正确的有（ ）A客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
B严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
C期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
D客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
正确答案： B,A解析： -
第13题：
作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在证券公司开立的信用证券账户和在指定商业银行开立的信用资金账户。()答案：错解析：作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在指定商业银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。 -
第14题：
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 （ ）答案：对解析：《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 -
第15题：
开立、变更、关闭国内外汇贷款转存款账户的流程和要点是什么？
正确答案: （1）单位开立、变更、关闭国内外汇贷款转存款账户无须外汇局核准。
（2）经办行应通过外汇账户信息交互平台查询、打印单位基本信息。
（3）单位应向我*行提交开户申请书、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照或社团登记证（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件，并与外汇局基本信息核对一致后办理开户手续。
（4）单位申请关闭国内外汇贷款转存款账户时须提交销户申请书、缴回未用重要空白凭证、印鉴卡、核对账户余额、确认贷款合同已履行完毕后才能办理销户操作。 -
第16题：
开立、使用经常项目外汇现汇账户的流程和要点是什么？
正确答案: （1）开立经常项目外汇账户的企业应具备以下条件：经有权管理部门核准或备案具有涉外经营权或有经常项目外汇收入的；具有捐赠、援助、国际邮政汇兑等特殊来源和指定用途的外汇收入。
（2）单位开立经常项目外汇账户首先应在外汇局办理单位基本信息的登记。单位应向外汇局提交组织机构代码证、营业执照或社团登记证等有效证明的原件和复印件。
（3）单位开立、变更、关闭经常项目外汇现汇账户无须外汇局核准。账户开立时单位应向我*行提交以下材料：开户申请书、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照或社团登记证（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件，并与外汇局基本信息核对一致后办理开户手续。
（4）单位申请账户名称等变更时我*行须重新查询、打印外汇局的单位基本信息，单位只有在外汇局办理变更后我*行才可以进行账户变更的操作。 -
第17题：
开立、变更、关闭外国投资专用账户的流程和要点是什么？
正确答案: （1）开立、变更、关闭外国投资专用账户应经外汇局核准。
（2）经办行在直接投资外汇业务信息系统中查询、打印开户核准信息。
（3）申请开户时应向我*行提交开户申请书、境外法人当地工商登记证明或境外个人身份证明，委托境内个人或法人申请开户的应提供授权委托书及受托人的身份证明或营业执照（验原件留复印件）。与外汇局核准信息核对一致后办理开户手续。
（4）分行不通过外汇账户信息交互平台向外汇局报送账户开户、发生数据的信息。
（5）申请关闭外国投资专用账户时须提交销户申请书、缴回未用重要空白凭证、印鉴卡，经办行在直接投资外汇业务信息系统查询、打印销户核准信息、核对账户余额后才能办理销户操作。 -
第18题：
客户申请办理保证金业务，须填写（）并提交有效身份证明文件交由客户部门审核。
- A、开立/变更单位人民币结算账户申请书
- B、开立/变更个人人民币结算账户申请书
- C、开立/变更保证金账户申请书
- D、开立/变更三方协议申请书
正确答案:C -
第19题：
问答题开立、使用外商投资企业资本金账户的流程和要点是什么？正确答案： （1）单位开立外商投资企业资本金账户应经外汇局核准
（2）单位在我*行开立资本金账户应提供以下材料：开户申请书、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件，并与外汇局基本信息、核准件核对一致后办理开户手续。
（3）单位申请账户名称等变更时我*行须在外汇账户信息交互平台重新查询、打印单位基本信息，单位账户名称、限额等变更须在直接投资外汇业务信息系统查询、打印核准信息。
（4）资本金账户（及各类直接投资项下的各类帐户）的正常关户外汇局授权开户银行直接办理并实行备案制：即账户核定期限届满或账户内资金已足额到位且支付完毕余额为0的情况下，开户行应于5个工作日内主动将此类账户关闭，并将关户信息于关户后3个工作日内报外汇局备案；账户内资金未足额到位或账户余额不为0的情况下，企业因正常的经营（如转户）需要关户的，应向银行提出关户申请，银行可根据企业的要求直接为企业办理关户手续，并于关户当日通过系统将关户信息、截止关户日该账户的贷方累计发生额和账户余额报外汇局备案。上述情形以外的属非正常关户，非正常关户由外汇局逐笔核准。
（5）资本金账户的限额是按企业注册资本中外国投资者的现汇出资额来确定；系统不支持异地（分属不同分局或外汇管理部管辖为异地）开户，极个别特殊情况上报总局研究决定处理方案；账户内资金应以现汇汇入，不得以现钞存入；需开立多个资本金账户的，每个资本金账户的限额不得低于300万美元。解析： 暂无解析 -
第20题：
多选题第三方存管在证券公司营业部柜台办理业务的有（）。A客户修改保证金账，修改第三方存管簿记账户的姓名，修改证件类型及号码
B变更存管银行
C关闭保证金账户
D变更银行账号
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题开立、变更、关闭证券公司B股保证金账户的流程和要点是什么？正确答案： （1）单位开立、变更、关闭B股保证金账户无须外汇局核准。
（2）单位开立B股保证金账户首先应在外汇局办理基本信息的登记。单位应向外汇局提交组织机构代码证、营业执照或社团登记证等有效证明的原件和复印件。经办行应通过外汇账户信息交互平台查询、打印单位基本信息。
（3）单位应向我*行提交开户资料证券经营机构：开户申请书、经营外汇业务许可证（验原件留复印件）、经营外资股资格证书（验原件留复印件）、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件。
证券经营机构分支机构：开户申请书、加盖分支机构印章的总公司经营外汇业务许可证和经营外资股资格证书、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照等（验原件留复印件）有效证明的原件和复印件。
重组或更名的证券经营机构：更名前的两证及有关部门关于公司重组或更名的批准文件。
信托投资公司证券营业部：开户申请书、金融机构法人许可证（验原件留复印件）、经营外资股资格证书（验原件留复印件）、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件。
（4）单位申请账户名称等变更时我*行须重新查询、打印外汇局的单位基本信息，单位只有在外汇局办理变更后我*行才可以进行账户变更的操作。
（5）经办行可直接受理B股保证金的关闭申请，单位在提交销户申请书、缴回未用重要空白凭证、印鉴卡、核对账户余额后办理销户操作。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题开立、变更、关闭、使用外债专户的流程和要点是什么？正确答案： （1）单位开立外债专户应取得外汇局的纸式核准件。在我*行开立外债专户需提供以下材料：开户申请书、外汇局纸式核准件、组织机构代码证（验原件留复印件）、营业执照或社团登记证（验原件留复印件）等有效证明的原件和复印件，并与外汇局基本信息、核准件核对一致后办理开户手续。
（2）单位申请账户变更时须提交外汇局的纸式核准件。
（3）最后一笔债务清偿完毕后5日内督促债务人注销账户；关户时，经办行应打印出外债账户余额清单交企业到外汇局办理外债账户关户核准。
（4）外债专户内的资金，可在同一外汇账户转存为定期存款，但不得跨户或跨行转存，定期存款到期后须划回原账户；外债账户资金向境内划转必须经外汇局核准，方可办理；外债户内资金不得用于外汇抵押项下人民币贷款。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题开立、变更、关闭外国投资专用账户的流程和要点是什么？正确答案： （1）开立、变更、关闭外国投资专用账户应经外汇局核准。
（2）经办行在直接投资外汇业务信息系统中查询、打印开户核准信息。
（3）申请开户时应向我*行提交开户申请书、境外法人当地工商登记证明或境外个人身份证明，委托境内个人或法人申请开户的应提供授权委托书及受托人的身份证明或营业执照（验原件留复印件）。与外汇局核准信息核对一致后办理开户手续。
（4）分行不通过外汇账户信息交互平台向外汇局报送账户开户、发生数据的信息。
（5）申请关闭外国投资专用账户时须提交销户申请书、缴回未用重要空白凭证、印鉴卡，经办行在直接投资外汇业务信息系统查询、打印销户核准信息、核对账户余额后才能办理销户操作。解析： 暂无解析