证监会相关法规规定，若控股股东为法人的，（）改强制披露为鼓励披露。A、经营成果B、其他信息C、财务状况D、现金流

题目

证监会相关法规规定，若控股股东为法人的，（）改强制披露为鼓励披露。

  • A、经营成果
  • B、其他信息
  • C、财务状况
  • D、现金流
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1.《商业银行信息披露办法》为商业银行信息披露的最低要求。商业银行可在遵守本办法规定基础上自行决定披露更多信息。()

2.外国银行分行无须披露本办法规定的仅适用于法人机构的信息。判断对错

3.在招股说明书信息披露的规定中，实际控制人应披露到（ ）为止。 A．最终的非国有控股主体 B．最终的外资控股主体 C．最终的法人控股主体 D．最终的国有控股主体或自然人

4.以下正确的是( )。Ⅰ.信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    若发行人有充分依据证明1号准则要求披露的（ ）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

    A．涉及国家机密的

    B．商业秘密

    C．因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

    D．因披露可能导致严重损害公司利益的


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?

    A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
    C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第4题：

    以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)

    A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
    C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第5题：

    中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。

    • A、上市公司控股股东；
    • B、董事会秘书；
    • C、实际控制人；
    • D、信息披露义务人

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    有关会计报表附注中关联方关系及交易的披露规定，若某基金租用A券商的席位进行交易，该券商为基金公司股东B券商的控股子公司，该基金在年报中可以不将A券商作为关联方在报表附注中披露。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    我国政府财务信息披露主要存在的问题包括（）。

    • A、信息披露相关制度不健全
    • B、信息披露相关法规不健全
    • C、信息披露对象过窄
    • D、信息披露内容不完整
    • E、信息披露方式较分散

    正确答案:A,C,D,E

  • 第8题：

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    外国银行分行无须披露本办法规定的仅适用于法人机构的信息。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    信息披露义务人不包括（  ）。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    中国证监会规定的负有信息披露义务的法人


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    依据证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括（）。
    A

    董事会或股东大会决议；

    B

    截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额；

    C

    上市公司对控股子公司提供担保的总额；

    D

    上市公司对除控股子公司外提供担保的总额。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括()。

    A、董事会或股东大会决议;

    B、截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额;

    C、上市公司对控股子公司提供担保的总额;

    D、上市公司对除控股子公司外提供担保的总额。


    参考答案：A, B, C

  • 第14题：

    若发行人有充分依据证明l号准则要求披露的信息涉及（ ），发行人可向中国证监会申请豁免披露。

    A．商业秘密

    B．涉及国家机密的

    C．因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

    D．因披露可能导致严重损害公司利益的

    E．因披露可能影响国家经济利益的


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。

    A:责令改正
    B:监管谈话
    C:出具警示函
    D:记人诚信档案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。

  • 第16题：

    挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括哪些内容？（）

    • A、前十名股东持股数量及占总股本比例
    • B、本年度期初、期末的股本结构
    • C、如存在控股股东，应对控股股东进行介绍
    • D、若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

    • A、涉及国家机密的
    • B、商业秘密
    • C、因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
    • D、因披露可能导致严重损害公司利益的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    首次公开发行股票，若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

    • A、涉及国家机密的
    • B、商业秘密
    • C、因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
    • D、因披露可能导致严重损害公司利益的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    上市公司对控股子公司提供的担保，应当按相关规定履行相应审批程序及信息披露义务。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    我国政府财务信息披露主要存在的问题包括（）。
    A

    信息披露相关制度不健全

    B

    信息披露相关法规不健全

    C

    信息披露对象过窄

    D

    信息披露内容不完整

    E

    信息披露方式较分散


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 信息披露义务人，是指股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

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