对于因收到客服短信触发前往公司递交尽职调查资料的，柜员需操作（）A、通过系统相关模块点击查询未尽职调查用户清单，获取该客户的业务流水号B、至各系统补录界面录入该查询到的业务流水号完成补录C、告知客户无需理会

第1题：

审核管理岗发起尽职调查的业务场景有哪些（）。

• A、审核客户等级
• B、审核可疑交易
• C、审核名单告警
• D、审核大额补录

第2题：

根据总公司统一工作部署，自2018年12月11日起，各核心系统对接CRS系统的相关功能将陆续上线使用，将由系统实现对尽职调查信息的登记、补录及查询。

第3题：

CRM系统可以通过以下哪些信息查询老用户已经存在系统中的业务产品（）。

• A、身份证号码
• B、业务号码
• C、客户姓名
• D、客户订单流水号

第4题：

网点通过“会计营运电子档案系统”查询二代支付系统业务凭证影像，“交易柜员”需输入经办柜员号，即会计流水号中对应的柜员号信息。其中，“会计流水号”也可通过二代支付系统往账登记簿详细信息中“会计流水号”获取；“交易机构”则为该笔扫描往账业务的受理机构。

第5题：

柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。

• A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
• B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
• C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”
• D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”

第6题：

企业金融业务平台（CFP系统）中，客户的总资产、国标行业、人员数量信息没有准确录入，需要在（）模块中进行补录，以便系统对客户进行正确的分层。

• A、客户组合查询
• B、客户分类查询
• C、单一客户查询
• D、客户维护

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

柜面可通过系统相关模块查询是否存在应尽职调查但未登记的用户数据。

第14题：

对于客户声明有非中国税收居民身份的，应在信息系统改造完成后及时将手工收集的尽职调查相关信息全面、准确的补录进系统。

第15题：

补录经办行收到网银跨行转账退汇后，通过（）交易，查询该笔退汇的错误信息，并核对柜员补录信息与客户录入信息是否一致。

• A、294A跨行转账收款方资料查询
• B、294C跨行转账收款方资料复核查询
• C、294F跨行转账补录信息查询
• D、294K补录处理情况查询

第16题：

对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。

• A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
• B、系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
• C、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”

第17题：

对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。

第18题：

MUIP（手机版）新增双录功能。客户经理可通过“客户服务-对公账户尽职调查-影像采集或查询（机构）”路径进行双录操作，包括（）。

• A、“客户影像信息采集”
• B、“客户影像信息查询（管户范围）”
• C、“客户影像信息查询（机构范围）”

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：