如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。A、2个工作日B、3个工作日C、4个工作日D、5个工作日

题目

如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。

  • A、2个工作日
  • B、3个工作日
  • C、4个工作日
  • D、5个工作日
相似考题

1.保险机构发生非法集资重大案件或者重大风险线索时,可以开展风险排查,并向监管部门报告。()此题为判断题(对，错)。

2.各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。A.6B.8C.9D.5

3.各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查

4.各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查A.重点问题B.重点机构C.重点人员D.重点单证

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  • 第1题：

    保险专业代理公司、保险经纪公司及其业务人员发现现金交易且达到大额交易报送标准的情况,应于交易之日起()个工作日内及时向公司业务经办部门报告,相关部门应在收到报告之日起的()个工作日内向本级公司风险管理部门报告,地市和县级风险管理部门应在收到报告之日起()个工作日内逐级向省级公司风险管理部门报告。

    A.2，5，4

    B.1，1，1

    C.2，1，1

    D.3，3，3


    答案：A

  • 第2题：

    各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。

    A.每年

    B.每半年

    C.每季度

    D.每月


    正确答案：B

  • 第3题：

    各级公司如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、1个
    • B、3个
    • C、5个
    • D、7个

    正确答案:C

  • 第4题：

    对账发现境内银行同业结算账户属于虚假开立或者资金流水异常的，应当立即排查原因，对存在可疑情形的应在（）向监管部门报告。

    • A、当天
    • B、次日
    • C、2个工作日内
    • D、3个工作日内

    正确答案:C

  • 第5题：

    各保险机构省级分公司范围内发生（）起（含）以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后，应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构的人员、业务、财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第6题：

    省级分公司辖区内发生（）起重大非法集资案件后，应及时启动专项风险排查，且（）开展专项舆情监测工作。

    • A、2，品牌宣传部
    • B、3，品牌宣传部
    • C、2，风险管理部
    • D、3，风险管理部

    正确答案:A

  • 第7题：

    各一级（直属）分行应于（）内向总行报送信贷作业监督工作情况报告

    • A、每月结束后7个工作日
    • B、每季度结束后7个工作日
    • C、每半年结束后7个工作日
    • D、每年结束后7个工作日

    正确答案:B

  • 第8题：

    一级分行信用卡中心应于每季度末15个工作日内向总行信用卡中心汇总报送的包括（）。

    • A、一般风险事件报告
    • B、重大风险事件报告
    • C、风险事项报告
    • D、风险案件报告

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    多选题
    一级分行信用卡中心应于每季度末15个工作日内向总行信用卡中心汇总报送的包括（）。
    A

    一般风险事件报告

    B

    重大风险事件报告

    C

    风险事项报告

    D

    风险案件报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

    B

    净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告

    C

    证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表

    D

    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

  • 第12题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    开户银行和存款银行应按月对账,对账发现同业账户属于虚假开立或者资金流水异常的,应立即排查原因,对存在可疑情形的应在()个工作日内向监管部门报告。

    A.10

    B.5

    C.3

    D.2


    参考答案：D

  • 第14题：

    发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第15题：

    各公司要根据保监会《关于人身保险公司开展风险排查的通知》的要求，对面临的（）、保险风险、战略风险、声誉风险和流动性风险等风险进行全面排查，有效预防、及时发现和妥善处置侵占、挪用、诈骗、传销、商业贿赂、非法集资等司法案件和销售误导、非正常集中退保等风险事件。

    • A、市场风险
    • B、信用风险
    • C、业务风险
    • D、操作风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    除监管机构另有要求外，各级公司应在每年（）前汇总所在单位上一年及本年度防范非法集资风险排查工作开展情况，形成《非法集资风险排查统计表》和非法集资专项排查报告上报总公司。

    • A、3月31日
    • B、5月31日
    • C、6月31日
    • D、9月31日

    正确答案:B

  • 第18题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第19题：

    各级机构应当（）向上级机构和统计监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第20题：

    （）需进行一事一报，并视具体进展情况进行后续报告。在风险报告同时事发行应及时准备专题报告进行专题汇报，于风险报告次日起3个工作日内报送。

    • A、风险事项报告
    • B、风险案件报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、重大风险事件报告

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    单选题
    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。
    A

    2个工作日

    B

    3个工作日

    C

    4个工作日

    D

    5个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对账发现境内银行同业结算账户属于虚假开立或者资金流水异常的，应当立即排查原因，对存在可疑情形的应在（）向监管部门报告。
    A

    当天

    B

    次日

    C

    2个工作日内

    D

    3个工作日内


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各级机构应当（）向上级机构和统计监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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