出现以下哪种情况时，各级公司业务管理、销售等部门应重新收集、核实，并及时在系统中登记客户变更后的相关信息、留存变更后的身份信息资料与相关客户身份识别工作记录（）A、客户要求变更姓名B、客户要求变更身份证件种类C、客户要求变更身份证件号码D、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致的

题目

出现以下哪种情况时，各级公司业务管理、销售等部门应重新收集、核实，并及时在系统中登记客户变更后的相关信息、留存变更后的身份信息资料与相关客户身份识别工作记录（）

  • A、客户要求变更姓名
  • B、客户要求变更身份证件种类
  • C、客户要求变更身份证件号码
  • D、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致的
相似考题

1.出现以下哪些情况时,应当重新识别客户()A.公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或相互矛盾的B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的C.客户要求变更地址、联系电话、职业、收入的D.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的

2.出现以下哪些情形时,应及时重新识别客户。()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

3.客户出现以下情况时,应当及时审核客户身份信息,如客户身份资料、信息发生变更的,应当填写持续尽职调查表并及时更新:()A、客户行为或者交易出现异常。客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑B、客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致C、客户姓名或者名称与各级司法、行政机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同D、获得的客户信息与先前掌握的相关信息存破坏不一致或者相互矛盾E、先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

4.出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户?()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户要求变更被保险人或受益人的C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“出现以下哪种情况时，各级公司业务管理、销售等部门应重新收集、核实，并及时在系统中登记客户变更后的相关信息、留存变更后的身份信息资料与相关客户身份识别工作记录（）A、客户要求变更姓名B、客户要求变更身份证件种类C、客户要求变更身份证件号码D、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致的”相关问题

  • 第1题：

    客户身份重新识别的条件是:()

    A、客户要求变更姓名或名称

    B、客户要求变更身份证件种类

    C、客户要求变更身份证件号码

    D、客户要求变更法定代表人


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构在下列（）情况下需要重新识别客户。

    • A、客户要求变更姓名或者名称
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的
    • C、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • D、客户要求变更支取方式

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

    • A、客户要求变更身份信息
    • B、客户的交易行为出现异常
    • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
    • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    在与客户的业务关系存续期间，应当重新识别客户身份的业务情形有（）。

    • A、客户行为或者交易行为出现异常的
    • B、客户要求变更姓名的
    • C、分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • D、客户姓名与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名相同的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的
    • C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    出现以下什么情况时，金融机构应当重新识别客户？（）

    • A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
    • B、客户行为或者交易情况出现异常的。
    • C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
    • E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    • F、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    • G、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第7题：

    多选题
    客户要求变更（）信息的，应重新识别客户身份。
    A

    姓名或者名称

    B

    身份证件或者身份证明文件种类

    C

    身份证件号码

    D

    注册资本


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列选项中金融机构应当重新识别客户身份资料的有（）
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的。

    C

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的

    C

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    D

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    出现下列（）情况时，营业机构应当重新识别客户。
    A

    客户要求变更法人代表

    B

    客户变更联系电话

    C

    营业机构获得的客户信息与先前掌握的信息不一致的

    D

    客户的行为或交易情况出现异常的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面？
    A

    姓名或者名称

    B

    身份证件或者身份证明文件种类

    C

    身份证件号码

    D

    注册资本

    E

    法定代表人


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    出现下列情况之一时，农村信用社应当重新识别客户：（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的；

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；

    C

    农村信用社获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的；

    D

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    出现以下哪些情况时，各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）

    • A、客户进入或被移出公司高风险客户清单的
    • B、公司通过日常交易活动发现客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面？

    • A、姓名或者名称
    • B、身份证件或者身份证明文件种类
    • C、身份证件号码
    • D、注册资本
    • E、法定代表人

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    信用卡业务对以下情形进行客户身份重新识别：（）。

    • A、客户要求变更姓名、国籍、手机号、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限的
    • B、持续识别过程中获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据反洗钱要求，以下哪些情况需重新识别客户、重新联网核查（）

    • A、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
    • B、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
    • C、客户行为或者交易情况出现异常的
    • D、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
    • E、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    出现以下情况时，分行应重新识别客户。（）

    • A、客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第18题：

    信用卡客户遇到下列情形，需进行客户身份重新识别的是：（）。

    • A、客户要求变更姓名、国籍、手机号、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限的
    • B、持续识别过程中获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    出现以下情况时，分行应重新识别客户。（）
    A

    客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在与客户的业务关系存续期间，应当重新识别客户身份的业务情形有（）。
    A

    客户行为或者交易行为出现异常的

    B

    客户要求变更姓名的

    C

    分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    客户姓名与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名相同的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列情况，金融机构无须重新识别客户身份（）。
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    C

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    客户要求大额转账的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构在下列（）情况下需要重新识别客户。
    A

    客户要求变更姓名或者名称

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的

    C

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    客户要求变更支取方式


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    出现下列（）情况时，农村信用社应当重新识别客户。
    A

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B

    客户行为或者交易情况出现异常的

    C

    农村信用社获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点，或者客户先前提交的身份证件或者身份证明文件超期失效的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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