发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。A、1B、3C、5D、10

题目

发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

  • A、1
  • B、3
  • C、5
  • D、10
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1.我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

2.各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查A.重点问题B.重点机构C.重点人员D.重点单证

3.案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。()此题为判断题(对，错)。

4.保险机构发生非法集资重大案件或者重大风险线索时,可以开展风险排查,并向监管部门报告。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    以下对非法集资发生风险损失后的认识,不正确的是()

    A.非法集资不受法律保护、参与非法集资风险自担

    B.发生损失后，广大公众采取有序集会、上访等活动合理表达诉求，则可以获得保险公司和政府相关部门补偿的部分损失

    C.保险消费者和社会公众应树立“理性投资、风险自担”的意识

    D.产生非法集资的损失，并不由保险机构或政府买单


    参考答案：B

  • 第2题：

    各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()

    A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查

    B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查

    C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查

    D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查


    参考答案：C

  • 第3题：

    发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第4题：

    各级公司如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、1个
    • B、3个
    • C、5个
    • D、7个

    正确答案:C

  • 第5题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2个工作日
    • B、3个工作日
    • C、4个工作日
    • D、5个工作日

    正确答案:D

  • 第6题：

    各保险机构省级分公司范围内发生（）起（含）以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后，应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构的人员、业务、财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第7题：

    省级分公司辖区内发生（）起重大非法集资案件后，应及时启动专项风险排查，且（）开展专项舆情监测工作。

    • A、2，品牌宣传部
    • B、3，品牌宣传部
    • C、2，风险管理部
    • D、3，风险管理部

    正确答案:A

  • 第8题：

    纳入药品案件查处联动工作机制的重点案件，应在线索发现、案件立案、调查终结、案件合议、重大案件集体讨论、送达行政处罚决定书、案件结案等每个办案环节结束后的（）将案件进展情况向上级主管部门书面报告。

    • A、3日内
    • B、2日内
    • C、12小时内
    • D、24小时内

    正确答案:D

  • 第9题：

    门卫巡逻发现的有些情况很有可能成为破获某个重大案件的重要线索，因此必须做好巡逻记录，同时这也是巡逻上下班交接必须执行的工作（）。


    正确答案:程序

  • 第10题：

    对于发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由（）或上级机构直接组织调查、核查。

    • A、总行
    • B、省行
    • C、市分行
    • D、总行审计局

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）内向监管部门报送专项风险排查报告。
    A

    2个工作日

    B

    3个工作日

    C

    4个工作日

    D

    5个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由（）或上级机构直接组织调查、核查。
    A

    总行

    B

    省行

    C

    市分行

    D

    总行审计局


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。

    A.6

    B.8

    C.9

    D.5


    参考答案：D

  • 第14题：

    有下列( )行为的，给予有关责任人员记过、撤职处分。

    A、对监督检查中发现的案件、违规事实或重大线索不及时报告，或应采取措施而不采取

    B、对100万元以上重大案件或重大案件线索隐瞒不报

    C、压案不办

    D、利用职权陷害他人


    参考答案：BC

  • 第15题：

    各省级分公司辖区内发生重大非法集资案件后，应将具体情况报送品牌宣传部，由品牌宣传部开展专项舆情监测工作。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    各级公司监察部门在防范和处置非法集资风险管理中的主要职责包括（）

    • A、定期或不定期组织开展防范和处置非法集资风险管理的宣传教育及相关培训；
    • B、每月第五个工作日前要向风险管理部提供非法集资案件查处情况。
    • C、在非法集资案件后续处置中要深入查明案发原因，厘清责任并确保责任追究到位。

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    除监管机构另有要求外，各级公司应在每年（）前汇总所在单位上一年及本年度防范非法集资风险排查工作开展情况，形成《非法集资风险排查统计表》和非法集资专项排查报告上报总公司。

    • A、3月31日
    • B、5月31日
    • C、6月31日
    • D、9月31日

    正确答案:B

  • 第19题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第20题：

    案件风险排查发现的疑点线索，应督促问题所在机构开展自行调查。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    发生重大操作风险事件后，事发单位应在5个工作日内进行首次报告。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    判断题
    发生重大操作风险事件后，事发单位应在5个工作日内进行首次报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应在排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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