根据CRS遵循工作指导意见，CRS遵循工作基本原则是（）A、各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户的税收居民身份，识别非居民金融账户B、妥善保管收集的资料并报送账户相关信息C、帮助客户隐匿身份信息D、各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息，不得协助客户隐匿资产

题目

根据CRS遵循工作指导意见，CRS遵循工作基本原则是（）

  • A、各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户的税收居民身份，识别非居民金融账户
  • B、妥善保管收集的资料并报送账户相关信息
  • C、帮助客户隐匿身份信息
  • D、各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息，不得协助客户隐匿资产
相似考题

1.客户身份资料不包括：A.客户身份信息B.客户身份资料C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料D.客户账户记录

2.金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。A、记载客户身份信息B、记载客户身份资料C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料

3.在履行CRS遵循工作义务时，各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户（）。A、税收居民身份B、识别非居民金融账户C、妥善保管收集的资料并报送账户相关信息D、了解客户的年收入情况

4.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的()应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。A、客户身份资料B、交易信息C、客户账户信息D、其他有关资料

更多“根据CRS遵循工作指导意见，CRS遵循工作基本原则是（）A、各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户的税收居民身份，识别非居民金融账户B、妥善保管收集的资料并报送账户相关信息C、帮助客户隐匿身份信息D、各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息，不得协助客户隐匿资产”相关问题

  • 第1题：

    在履行客户身份识别义务时，以下应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑的行为有（）。

    • A、客户拒不提供客户身份识别所需信息的；或客户提供身份信息不全，但拒不补充相关信息的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、安装叫号机系统的应按“暂停服务”键，或摆放暂停服务牌
    • D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
    • E、各级公司怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    出现以下哪种情况时，各级公司业务管理、销售等部门应重新收集、核实，并及时在系统中登记客户变更后的相关信息、留存变更后的身份信息资料与相关客户身份识别工作记录（）

    • A、客户要求变更姓名
    • B、客户要求变更身份证件种类
    • C、客户要求变更身份证件号码
    • D、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    在收集和报送税收居民账户信息时，中国人寿将严格遵守以下哪些保密原则（）

    • A、《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定保险公司应对客户信息严格保密
    • B、保险公司有义务向客户充分说明其需履行的信息收集和报送义务，不会在客户不知情的情况下收集账户信息
    • C、相关部门将按规定对客户信息进行保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    保险公司、保险资产管理公司及其工作人员应当对依法履行反洗钱义务获得客户身份资料和交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    客户身份资料不包括（）

    • A、客户身份信息
    • B、客户身份资料
    • C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • D、客户账户记录

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求，单位客户如尚未在中信银行开立客户号，且“机构类型”为“消极非金融机构”的，应填写的表格是（）。

    • A、个人税收居民身份声明文件
    • B、机构税收居民身份声明文件
    • C、控制人税收居民身份声明文件
    • D、反洗钱客户身份识别信息

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    关于配合做好CRS存量对公客户涉税信息尽职调查工作，网点营运人员通过“客户服务-账户-信息维护-账户基本信息-基本信息维护”路径，将存量对公客户提交的（）扫描上传。

    • A、《变更单位银行结算账户申请书》
    • B、《CRS机构税收居民身份声明文件》
    • C、《CRS控制人税收居民身份声明文件》

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    根据CRS遵循工作指导意见，CRS遵循工作基本原则是（）
    A

    各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户的税收居民身份，识别非居民金融账户

    B

    妥善保管收集的资料并报送账户相关信息

    C

    帮助客户隐匿身份信息

    D

    各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息，不得协助客户隐匿资产


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在履行CRS遵循工作义务时，对于未严格执行CRS遵循工作相关规定或履行CRS遵循工作义务不力的公司，上级公司可采取（）。
    A

    下发质询函

    B

    开展CRS遵循工作专项检查

    C

    通报

    D

    责令整改


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各级机构应当保存的客户身份资料包括（）
    A

    客户身份信息

    B

    档案

    C

    身份信息核验记录

    D

    反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在履行CRS遵循工作义务时，各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求，了解客户（）。
    A

    税收居民身份

    B

    识别非居民金融账户

    C

    妥善保管收集的资料并报送账户相关信息

    D

    了解客户的年收入情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    开户网点应向账户持有人充分说明本.行需履行的信息收集的报送义务，不得明示、暗示或者帮助账户持有人隐匿身份信息，不得协助账户持有人隐匿资产。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）应当遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，针对不同类型账户，按照本办法规定，了解账户持有人或者有关控制人的税收居民身份，识别非居民金融账户，收集并报送账户相关信息。

    • A、金融机构
    • B、私人企业
    • C、个人居民
    • D、社区团体

    正确答案:A

  • 第14题：

    在履行CRS遵循工作义务时，对于未严格执行CRS遵循工作相关规定或履行CRS遵循工作义务不力的公司，上级公司可采取（）。

    • A、下发质询函
    • B、开展CRS遵循工作专项检查
    • C、通报
    • D、责令整改

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    根据中国人寿保险股份限公司CRS遵循工作指导意见，下列哪些属于客户服务部门的职责（）

    • A、根据监管规定完善客户服务管理制度、操作流程及系统功能
    • B、负责对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训，组织部门和条线的工作检查
    • C、根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
    • D、配合其他部门做好CRS遵循工作相关工作

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    “了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时（）

    • A、向客户索要相关身份识别资料
    • B、记录客户身份证件及有关信息
    • C、在平时应注意收集客户经营基本情况，了解客户的资金流动范围。

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    落实（）相关制度，按照监管要求收集足够的客户信息，了解客户的真实身份，杜绝匿名和假名开户，不为制裁名单上人员开立账户。

    • A、账户管理
    • B、客户身份识别
    • C、个人税收居民身份识别
    • D、以上全选

    正确答案:D

  • 第18题：

    开户网点应向账户持有人充分说明本.行需履行的信息收集的报送义务，不得明示、暗示或者帮助账户持有人隐匿身份信息，不得协助账户持有人隐匿资产。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    各级机构应当保存的客户身份资料包括（）

    • A、客户身份信息
    • B、档案
    • C、身份信息核验记录
    • D、反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    （）应当遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，针对不同类型账户，按照本办法规定，了解账户持有人或者有关控制人的税收居民身份，识别非居民金融账户，收集并报送账户相关信息。
    A

    金融机构

    B

    私人企业

    C

    个人居民

    D

    社区团体


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务，不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    客户身份资料不包括（）
    A

    客户身份信息

    B

    客户身份资料

    C

    反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    D

    客户账户记录


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于配合做好CRS存量对公客户涉税信息尽职调查工作，网点营运人员通过“客户服务-账户-信息维护-账户基本信息-基本信息维护”路径，将存量对公客户提交的（）扫描上传。
    A

    《变更单位银行结算账户申请书》

    B

    《CRS机构税收居民身份声明文件》

    C

    《CRS控制人税收居民身份声明文件》


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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