销售人员接受理赔委托，如理赔金达到反洗钱金额要求，无须在系统中进行反洗钱登记

题目

销售人员接受理赔委托，如理赔金达到反洗钱金额要求，无须在系统中进行反洗钱登记

相似考题

1.对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括下列内容:()A.反洗钱法律法规和监管规定B.反洗钱内控制度C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等D.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等

2.新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。A.设置独立的反洗钱监控办公室B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作

3.如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。A、反洗钱协议B、基金委托销售协议C、基金销售与反洗钱协议D、基金销售协议

4.设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

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  • 第1题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），下列哪个选项不属于对保险销售从业人员的反洗钱培训应当的内容。（）

    A.反洗钱内控制度

    B.反洗钱法律法规和监管规定

    C.利用保险产品进行洗钱犯罪的典型案例

    D.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等


    正确答案：C

  • 第2题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    理赔环节反洗钱登记九要素包括（）。

    • A、姓名、性别、国籍
    • B、职业、证件类型、证件号码
    • C、居委会证明
    • D、客户身份、登记机构、登记人员

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    对达到反洗钱识别标准的业务，需登记客户的身份信息。登记的客户信息统一在公司反洗钱系统保留，并根据公司要求，归并到客户主数据系统中进行管理；已在系统中进行了客户信息登记的，且业务系统已涵盖了客户身份所有要素信息的，无需填写纸质《客户身份信息登记表》。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    销售人员接受理赔委托，如理赔金达到反洗钱金额要求，无须在系统中进行反洗钱登记。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    下列不属于申请筹建保险机构的反洗钱要求的有（）。

    • A、投资资金来源正当合法
    • B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排
    • C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构
    • D、人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）

    • A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • B、制定反洗钱内部操作流程和控制措施
    • C、对工作人员进行反洗钱培训
    • D、自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列说法中，错误的是（）

    • A、如果被保险人的实际损失与保险金额相等，那么保险金额就可以作为理赔金额
    • B、如果被保险人的实际损失小于保险金额，那么就应当以实际损失作为理赔金额
    • C、如果被保险人的实际损失大于保险金额，那么就应当以保险金额作为理赔金额
    • D、如果被保险人的实际损失小于保险金额，那么就应当以保险金额作为理赔金额

    正确答案:D

  • 第9题：

    判断题
    销售人员接受理赔委托，如理赔金达到反洗钱金额要求，无须在系统中进行反洗钱登记
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    办理汽车金融贷款时，如在贷款期限内车辆发生理赔事故，则以下哪种说法是正确的（）
    A

    理赔金额低于金融公司的规定金额时，金融公司可以授权客户直接办理理赔

    B

    理赔金额大于金融公司的规定金额时，金融公司可以授权客户直接办理理赔

    C

    不管理赔金额多少，客户都可以直接办理理赔，不用金融公司提供证明文件

    D

    不管理赔金额多少，客户都不能直接办理理赔，需要提交相关证明材料至金融公司审核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    理赔金额达到企业（非自然人）反洗钱要求的，还须提供以下（）等资料。
    A

    客户（非自然人）客户信息登记表

    B

    营业执照复印件

    C

    工商登记信息

    D

    近期年报


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》和《金融机构客户身份资料及交易保存办法》，制定了以下理赔业务反洗钱规则；理赔金额为（）元以上的，必须要求客户提供“客户身份资料登记表”，并在理赔案卷内留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。
    A

    10000

    B

    5000

    C

    8000


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括（）

    A.反洗钱法律法规和监管规定

    B.反洗钱内控制度

    C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（ ）。

    A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明；

    B.反洗钱内控制度；

    C.反洗钱机构设置报告；

    D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告；

    E.信息系统反洗钱功能报告；

    F.中国保监会规定的其他材料；


    正确答案：ABCDEF

  • 第15题：

    单个被保险人、受益人或者法定继承人给付金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，应对客户进行反洗钱识别和登记。保险金是保险人根据保险合同的约定，对被保险人或者受益人进行给付的金额，包括（）。

    • A、理赔金
    • B、年金
    • C、e宝网页版
    • D、生存金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。

    • A、反洗钱信息管理系统
    • B、内控合规管理信息系统
    • C、反洗钱客户风险等级分类系统
    • D、GTS系统

    正确答案:B

  • 第17题：

    理赔金额达到企业（非自然人）反洗钱要求的，还须提供以下（）等资料。

    • A、客户（非自然人）客户信息登记表
    • B、营业执照复印件
    • C、工商登记信息
    • D、近期年报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

    • A、投资资金来源合法
    • B、建立了反洗钱内控制度
    • C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
    • E、信息系统建设满足反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    交易金额达到反洗钱要求金额时，系统弹出反洗钱的交易画面包括（）。

    • A、录入办理人的姓名
    • B、证件类型
    • C、证件号码
    • D、经办人姓名

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于申请筹建保险机构的反洗钱要求的有（）。
    A

    投资资金来源正当合法

    B

    风险控制体系规划中包含反洗钱安排

    C

    组织机构框架中包含反洗钱负责机构

    D

    人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    理赔业务中的反洗钱规则（）。
    A

    理赔金额为人民币1万元以上需进行登记被保险人受益人的身份基本信息

    B

    对于委托办理理赔申请的，请确认委托关系真实有效

    C

    理赔处理过程中，客户先前提交的身份证已过有效期，可不用重新提交

    D

    法人或其他组织“身份基本信息”包括名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号等


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    交易金额达到反洗钱要求金额时，系统弹出反洗钱的交易画面包括（）。
    A

    录入办理人的姓名

    B

    证件类型

    C

    证件号码

    D

    经办人姓名


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（）
    A

    如果被保险人的实际损失与保险金额相等，那么保险金额就可以作为理赔金额

    B

    如果被保险人的实际损失小于保险金额，那么就应当以实际损失作为理赔金额

    C

    如果被保险人的实际损失大于保险金额，那么就应当以保险金额作为理赔金额

    D

    如果被保险人的实际损失小于保险金额，那么就应当以保险金额作为理赔金额


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）
    A

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    B

    制定反洗钱内部操作流程和控制措施

    C

    对工作人员进行反洗钱培训

    D

    自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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