以下符合公司委托金融机构以外的第三方开展客户身份识别要求的有：（）A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B、第三方向公司提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C、公司在办理业务时，能立即获得该非金融机构第三方提供的客户信息，还可在必要时从该非金融机构第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

题目

以下符合公司委托金融机构以外的第三方开展客户身份识别要求的有：（）

  • A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
  • B、第三方向公司提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍
  • C、公司在办理业务时，能立即获得该非金融机构第三方提供的客户信息，还可在必要时从该非金融机构第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件
相似考题

1.各级行委托农业银行以外的第三方识别客户身份的,下列哪一项说法不正确()。A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本操作指引的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B.第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C.委托第三方代为履行识别客户身份的，委托机构不承担未履行客户身份识别义务的责任D.本行在办理业务时，能及时获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

2.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列哪些要求()A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B、第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C、本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件D、第三方为本金融机构提供客户信息，存在法律制度、技术等方面的障碍

3.当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对，错)。

4.按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列()要求。A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B.第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C.本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息D.在必要时,金融机构可以从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

更多“以下符合公司委托金融机构以外的第三方开展客户身份识别要求的有：（）A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施B、第三方向公司提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍C、公司在办理业务时，能立即获得该非金融机构第三方提供的客户信息，还可在必要时从该非金融机构第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件”相关问题

  • 第1题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方()客户身份的,应当符合的要求之一是:第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。

    A、审查

    B、核查

    C、核对

    D、识别


    参考答案：D

  • 第2题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，第三方为该金融机构提供客户信息，可能存在技术方面的障碍，金融机构与第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A.第三方和金融机构连带 B.客户
    C.该金融机构 D.客户和第三方按比例


    答案：C
    解析：
    答案为C。《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施妁，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第4题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（　　）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.第三方
    B.客户
    C.该金融机构
    D.该金融机构和第三方按比例

    答案：C
    解析：
    金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第5题：

    委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求（）

    • A、在办理业务时，可以从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件
    • B、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
    • C、第三方为青岛农商银行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍
    • D、在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、第三方
    • B、该金融机构
    • C、该客户自身
    • D、该金融机构与第三方

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施”。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    以下符合公司委托金融机构以外的第三方开展客户身份识别要求的有：（）
    A

    能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施

    B

    第三方向公司提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍

    C

    公司在办理业务时，能立即获得该非金融机构第三方提供的客户信息，还可在必要时从该非金融机构第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    委托农行以外的第三方识别客户身份的应符合下列要求（）。
    A

    能够证明第三方按有关法律，法规，规程的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

    B

    第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度，技术等方面障碍。

    C

    本行在办理业务时，能及时获得第三方提供客户信息。

    D

    委托第三方代为履行识别客户身份的，委托机构应当承担未履行客户身份识别的责任。

    E

    获得第三方提供客户信息后就没必要再验证客户的有效身份证件，身份证明文件等。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不再承担客户身份识别义务的责任。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A:第三方
    B:客户
    C:该金融机构
    D:该金融机构和第三方按比例

    答案：C
    解析：
    金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，属于该金融机构的失职。

  • 第15题：

    下列关于委托第三方进行客户身份识别，描述错误的是（ ）

    A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，只采取了客户身份识别措施。
    B.销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求。
    C.证券公司在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
    D.第三方为证券公司提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。

    答案：A
    解析：
    选项A错误，能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

  • 第16题：

    委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和（）的必要措施。

    • A、身份资料保存
    • B、客户信息审核
    • C、客户沟通
    • D、第三方认证

    正确答案:A

  • 第17题：

    金融机构委托（）识别客户身份的，第三方必须按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

    • A、中介公司
    • B、金融机构以外的第三方
    • C、担保公司
    • D、融资公司

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）

    • A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
    • B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
    • C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
    • D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：（）

    • A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
    • B、第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
    • C、本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
    • D、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。  

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    银行在委托第三方识别客户身份时应注意（）
    A

    能证明第三方已经采取符合法律、法规及监管要求的客户身份识别和身份资料保存的必要措施；

    B

    第三方为其提供客户信息，不存在法律、技术等方面的原因；

    C

    银行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或影印件；

    D

    由于委托第三方识别客户时，如第三方未采取客户身份识别措施的，依法由银行承担责任，因此，银行与第三方签署的协议中应明确规定第三方在客户身份识别中的责任。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的，应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
    A

    审查

    B

    核查

    C

    核对

    D

    识别


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和（）的必要措施。
    A

    身份资料保存

    B

    客户信息审核

    C

    客户沟通

    D

    第三方认证


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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