账户持有人应当配合金融机构的尽职调查工作，（）、及时、准确、完整地向金融机构提供本办法规定的相关信息，并承担未遵守本办法规定的责任和风险。A、虚假B、真实C、随意D、胡乱

题目

账户持有人应当配合金融机构的尽职调查工作，（）、及时、准确、完整地向金融机构提供本办法规定的相关信息，并承担未遵守本办法规定的责任和风险。

  • A、虚假
  • B、真实
  • C、随意
  • D、胡乱
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1.以下关于保险业金融机构在配合反洗调查中资料反馈要求的说法错误的是()A、保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道，及时向调查组局面反馈调查结果;B、保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责;C、如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况;D、保险业金融机构反洗部门应建立配合开展反洗调查的登记制度，登记配合开展反洗调查的信息及反馈信息。

2.问责工作末按照本办法规定开展的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构应当按照本办法所附的大额交易和可疑交易报告要素要求,提供()的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。A、真实B、完整C、准确D、及时

4.银行业金融机构应遵循（）的原则，按规定管理消费者信息，包括消费者的个人账户信息以及与金融服务有关的其他信息。A.真实、准确、完整、有效和安全B.真实、准确、完整、有效和保密C.真实、及时、完整、有效和保密D.真实、及时、完整、有效和安全

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  • 第1题：

    金融机构应当履行非居民金融账户涉税信息的尽职调查工作，下述各项中属于应当履行尽职调查工作的金融机构是（ ）。

    A.货币经纪公司
    B.金融资产管理公司
    C.财务公司
    D.证券公司

    答案：D
    解析：
    金融机构，包括存款机构、托管机构、投资机构、特定的保险机构及其分支机构。不属于金融机构的有：①金融资产管理公司；②财务公司；③金融租赁公司；④汽车金融公司；⑤消费金融公司；⑥货币经纪公司；⑦证券登记结算机构；⑧其他不符合条件的机构。

  • 第2题：

    商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果，对授信工作人员依法、依规追究责任的情节包括( )。

    A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的
    B.未对客户资料进行认真和全面核实的
    C.未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的
    D.未根据预警信号及时采取必要保全措施的
    E.不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应根据授信丁作尽职调查人员的调查结果，对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任：①进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的；②未对客户资料进行认真和全面核实的；③授信决策过程中超越权限、违反程序审批的；④未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的；⑤授信客户发生重大变化和突发事件时，未及时实地调查的；⑥未根据预警信号及时采取必要保全措施的；⑦故意隐瞒真实情况的；⑧不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的；⑨其他。

  • 第3题：

    问责工作末按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.


    正确答案:正确

  • 第4题：

    金融机构配合人行反洗钱调查时，可适当向该客户提供相关工作信息。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《反洗钱法》规定账户信息是指什么信息。

    • A、被调查对象在金融机构注销账户时提供的信息
    • B、被调查对象在金融机构开立账户时提供的信息
    • C、被调查对象在金融机构变更账户时提供的信息
    • D、被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）是指农村合作金融机构承担风险和损失，符合本办法认定条件，按规定程序核销的债权和股权。

    • A、坏账
    • B、呆账
    • C、核销
    • D、置换

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品募集信息、（）和主要投资风险等内容。

    • A、杠杆水平
    • B、收益分配
    • C、托管安排
    • D、投资账户信息
    • E、资金投向

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    （）应当遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，针对不同类型账户，按照本办法规定，了解账户持有人或者有关控制人的税收居民身份，识别非居民金融账户，收集并报送账户相关信息。
    A

    金融机构

    B

    私人企业

    C

    个人居民

    D

    社区团体


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    不良贷款责任追究中，对八类不尽职行为要按照有关规定从严追究，该八类行为包括（）。
    A

    进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的

    B

    未对客户资料进行认真、全面和准确核实的

    C

    信贷决策过程中超越权限、违反程序审批的

    D

    未按照规定时间和程序进行贷后检查的

    E

    信贷客户发生重大变化和突发事件，未派员及时实地调查的

    F

    未根据预警信号及时采取必要保全措施的

    G

    故意隐瞒真实情况的

    H

    不配合尽职调查人员工作或提供虚假信息的


    正确答案： H,G
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《银行业金融机构外包风险管理指引》的规定，银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括（）事项。
    A

    经营声誉和企业文化

    B

    对银行业的熟悉程度

    C

    对其他银行业金融机构提供服务的情况

    D

    突发事件应对能力


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    账户持有人应当配合金融机构的尽职调查工作，（）、及时、准确、完整地向金融机构提供本办法规定的相关信息，并承担未遵守本办法规定的责任和风险。
    A

    虚假

    B

    真实

    C

    随意

    D

    胡乱


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据反洗钱报送相关要求，账户信息是指（）。
    A

    被调查对象在金融机构注销账户时提供的信息

    B

    被调查对象在金融机构开立账户时提供的信息

    C

    被调查对象在金融机构变更账户时提供的信息

    D

    被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《资本办法》规定，商业银行应当通过公开渠道，向投资者和社会公众披露相关信息，确保信息披露的（ ）。

    A.集中性
    B.及时性
    C.可访问性
    D.公开性
    E.真实性

    答案：A,C,D
    解析：
    《资本办法》规定，商业银行应当通过公开渠道，向投资者和社会公众披露相关信息，确保信息披露的集中性、可访问性和公开性。

  • 第14题：

    账户持有人应当配合金融机构的尽职调查工作，（）、及时、准确、完整地向金融机构提供本办法规定的相关信息，并承担未遵守本办法规定的责任和风险。

    • A、虚假
    • B、真实
    • C、随意
    • D、胡乱

    正确答案:B

  • 第15题：

    客户经理的工作职责（）。

    • A、及时准确完成对授信客户的尽职调查工作；
    • B、配合客户风险分类工作管理员在必要时完成客户尽职调查工作；
    • C、在完成客户尽职调查工作的同时，提出客户风险等级评定意见；
    • D、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    （）应当遵循诚实信用、谨慎勤勉的原则，针对不同类型账户，按照本办法规定，了解账户持有人或者有关控制人的税收居民身份，识别非居民金融账户，收集并报送账户相关信息。

    • A、金融机构
    • B、私人企业
    • C、个人居民
    • D、社区团体

    正确答案:A

  • 第17题：

    银行业金融机构应遵循（）的原则，按规定管理消费者信息，包括消费者的个人账户信息以及与金融服务有关的其他信息。

    • A、真实、准确、完整、有效和安全
    • B、真实、准确、完整、有效和保密
    • C、真实、及时、完整、有效和保密
    • D、真实、及时、完整、有效和安全

    正确答案:D

  • 第18题：

    根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。

    • A、募集信息
    • B、资金投向
    • C、杠杆水平
    • D、收益分配
    • E、托管安排

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    根据《银行业金融机构外包风险管理指引》的规定，银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括（）事项。

    • A、经营声誉和企业文化
    • B、对银行业的熟悉程度
    • C、对其他银行业金融机构提供服务的情况
    • D、突发事件应对能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    《反洗钱法》规定账户信息是指什么信息。
    A

    被调查对象在金融机构注销账户时提供的信息

    B

    被调查对象在金融机构开立账户时提供的信息

    C

    被调查对象在金融机构变更账户时提供的信息

    D

    被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品募集信息、（）和主要投资风险等内容。
    A

    杠杆水平

    B

    收益分配

    C

    托管安排

    D

    投资账户信息

    E

    资金投向


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    问责工作末按照本办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是指农村合作金融机构承担风险和损失，符合本办法认定条件，按规定程序核销的债权和股权。
    A

    坏账

    B

    呆账

    C

    核销

    D

    置换


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当向投资者主动、真实、准确、完整、及时披露资产管理产品（）及投资账户信息和主要投资风险等内容。
    A

    募集信息

    B

    资金投向

    C

    杠杆水平

    D

    收益分配

    E

    托管安排


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

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