客户信息安全审核主要分为（）A、操作日志审核B、合规性审核C、日常例行安全审核D、风险评估

题目

客户信息安全审核主要分为（）

  • A、操作日志审核
  • B、合规性审核
  • C、日常例行安全审核
  • D、风险评估
相似考题

1.“审查授信业务主要风险点及其风险方法措施”属于信贷审查岗的( )审查。A．合理性审核B．完整性审核C．合规性审核D．可行性审核

2.关于职业安全健康管理体系审核的描述，正确的是（ ）。A．审核主要依据职业安全健康管理体系标准进行B．按审核方与受审核方的关系，可将体系审核分为内部审核、外部审核及第三方审核三种C．审核针对受审核方职业安全健康管理体系的充分性和实用性进行D．外部审核主要依据受审核单位的职业安全健康管理体系文件进行

3.基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核后续完善 D.合规审核评价

4.一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

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  • 第1题：

    基金管理人的合规审核不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案：B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第2题：

    不属于网点副职（现场主管）审核事项的有（）

    • A、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性
    • B、审核、签批《远程授权申请书》
    • C、对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字
    • D、负责重要岗位人员的初审和报备工作

    正确答案:D

  • 第3题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

    • A、对宣传推介材料进行合规审核
    • B、对销售协议的签订进行合规审核
    • C、制定适当的销售政策和监督措施
    • D、对销售量进行合规审核

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。

    • A、主体资格审核
    • B、操作程序审核
    • C、放款授权及支付制度执行
    • D、授权相关手续审核

    正确答案:C

  • 第6题：

    代理国库财政预算拨款业务操作的简要流程是（）。

    • A、审核预算拨款凭证要素—审核拨款合规性—对账—账务处理
    • B、审核预算拨款凭证要素—账务处理—审核拨款合规性—对账
    • C、对账—审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理
    • D、审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理—对账

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。
    A

    信贷业务完整性审核

    B

    信贷业务资料合规性审核

    C

    基础资料审核

    D

    主体资格审核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（  ）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核后续完善

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    开户行对客户提交的资料进行真实性及合规性审核，主要是审核：（）
    A

    收付凭证

    B

    合同、发票等业务资料

    C

    名录

    D

    客户签章的审核


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规审核的程序不包括以下哪项（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核评价

    D

    撰写合规审核报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    不属于广东农村信用社金摇篮理财业务理财产品销售的业务审核要求的选项是（）
    A

    审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效。

    B

    审核付款账户是否真实、有效、合规。

    C

    审核理财师是否有对客户进行风险评估，是否在风险评估有效期内。

    D

    审核客户的账户资金是否充足。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案：B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第14题：

    风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。

    • A、信贷业务完整性审核
    • B、信贷业务资料合规性审核
    • C、基础资料审核
    • D、主体资格审核

    正确答案:B

  • 第15题：

    合规审核的程序不包括以下哪项（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、合规审核调查
    • C、合规审核评价
    • D、撰写合规审核报告

    正确答案:D

  • 第16题：

    一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第17题：

    不属于广东农村信用社金摇篮理财业务理财产品销售的业务审核要求的选项是（）

    • A、审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效。
    • B、审核付款账户是否真实、有效、合规。
    • C、审核理财师是否有对客户进行风险评估，是否在风险评估有效期内。
    • D、审核客户的账户资金是否充足。

    正确答案:D

  • 第18题：

    对企业质量保证能力的审核分为（）形式。

    • A、例行审核
    • B、实物质量审核
    • C、非例行审核
    • D、检修记录审核

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    多选题
    放款审核分为（）。
    A

    资料完整性审核

    B

    审批条件落实情况审核

    C

    合法合规性审核

    D

    系统维护审核


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核

    C

    制定适当的销售政策和监督措施

    D

    对销售量进行合规审核


    正确答案： D
    解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第21题：

    多选题
    贷记卡业务的主要风险有（）
    A

    申请资料审核

    B

    还款交易合规性审核

    C

    人民币购汇还款业务

    D

    柜台预借现金合规审核


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。
    A

    主体资格审核

    B

    操作程序审核

    C

    放款授权及支付制度执行

    D

    授权相关手续审核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代理国库财政预算拨款业务操作的简要流程是（）。
    A

    审核预算拨款凭证要素—审核拨款合规性—对账—账务处理

    B

    审核预算拨款凭证要素—账务处理—审核拨款合规性—对账

    C

    对账—审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理

    D

    审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理—对账


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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