公司各部门应在合规性自查活动开展后（）内形成自查报告，报法务部备案

题目

公司各部门应在合规性自查活动开展后（）内形成自查报告，报法务部备案

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1.分行各部门在制定规章制度时，均应送至分行合规部进行合规审查，若事项涉及两个(含)以上部门职责范围的，应在各部门会签意见后再送至合规部进行审查。此题为判断题(对，错)。

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

3.公司按照全员合规、()、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念开展合规管理。A、合规从基层做起B、合规从高层做起C、合规从管理层做起D、合规从个人做起

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

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  • 第1题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    正确答案：A

  • 第3题：

    下列属于证券公司自查内容的有()。

    A:承销业务基本情况
    B:合规性自查
    C:内部管理措施
    D:对发行人的检查

    答案：A,B,C
    解析：
    与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

  • 第4题：

    证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

    A.每季度
    B.每半年
    C.每年
    D.不定期

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第5题：

    经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

    A.月
    B.季
    C.半年
    D.年

    答案：C
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第6题：

    各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:C

  • 第7题：

    合规性评价工作相关资料必须妥善保保管，包括（）

    • A、评价标准
    • B、自查报告
    • C、整改报告
    • D、评价人员组成

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。


    正确答案:1

  • 第9题：

    合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    • B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
    • C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    • D、对公司合规经营的规范性进行评估

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    （）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
    A

    合规风险部门

    B

    合规管理部门

    C

    基金管理部门

    D

    基金销售部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法符合合规性评价要求的是（）。
    A

    应在内审时进行合规性评价

    B

    应在管理评审时进行合规性评价

    C

    应定期开展合规性评价

    D

    合规性评价只须考虑法律法规的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

    A、保险公司合规管理部门和合规岗位

    B、保险公司稽核部门

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司各部门和分支机构


    正确答案：D

  • 第14题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

    A、保险公司各部门和分支机构

    B、保险公司合规管理部门和合规岗位

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司稽核部门


    正确答案：B

  • 第15题：

    会员单位自觉开展自查工作，（ ）组织一次自查并提交自查报告。

    A.每年
    B.每月
    C.每三个月
    D.每半年

    答案：A
    解析：
    会员单位自觉开展自查工作，每年组织一次自查并提交自查报告。

  • 第16题：

    经营机构应当每半年开展（ ）次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

    A.一
    B.二
    C.三
    D.四

    答案：A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第17题：

    经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

    A.每年
    B.每半年
    C.每季度
    D.每月

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第18题：

    下列说法符合合规性评价要求的是（）。

    • A、应在内审时进行合规性评价
    • B、应在管理评审时进行合规性评价
    • C、应定期开展合规性评价
    • D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

    正确答案:C

  • 第19题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人，对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核


    正确答案:错误

  • 第21题：

    各单位保密办要加强日常保密监督自查工作，每（）开展一次保密工作自查活动，确保各项管理制度和措施落实到位。自查报告要于检查结束（）工作日内报至总行保密办。

    • A、半年，15个
    • B、月，15个
    • C、半年，10个
    • D、月，10个

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。
    A

    每季度

    B

    每半年

    C

    每年

    D

    不定期


    正确答案： A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第23题：

    单选题
    经营机构应当（   ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
    A

    半年

    B

    一年

    C

    三个月

    D

    九个月


    正确答案： B
    解析：

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