合规的核心在于（）A、规章制度不可逾越B、理解合规的要求C、坚持合规的工作D、系统全面掌握合规的所有内容和细节

题目

合规的核心在于（）

  • A、规章制度不可逾越
  • B、理解合规的要求
  • C、坚持合规的工作
  • D、系统全面掌握合规的所有内容和细节
相似考题

1.合规的核心在于()A.规章制度不可逾越B.理解合规的要求C.坚持合规的工作D.系统全面掌握合规的所有内容和细节

2.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

4.合规的“三要”包括()A.要尊重合规的精髓，合规是开展一切工作和业务的底线B.要理解合规的要求，系统全面掌握合规的所有内容和细节C.要坚持合规的工作，一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制D.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中

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  • 第1题：

    属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()

    A.主动合规

    B.全员合规

    C.全面合规

    D.合规从高层做起


    答案：ABCD

  • 第2题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第3题：

    （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.合规性原则
    D.全员参与原则

    答案：D
    解析：
    全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

    • A、合规经营
    • B、全员合规
    • C、合规从高层做起
    • D、合规从基层做起

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第6题：

    狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称

    • A、合规管理
    • B、合规风险
    • C、合规理念
    • D、合规价值
    • E、合规机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第8题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    合规管理的主要内容包括（  ）。
    A

    识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序

    B

    组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序

    C

    督促、监控商业银行的合规工作

    D

    促进全面风险管理体系建设

    E

    确保依法合规经营


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险测试

    D

    合规风险监测


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    保险公司合规管理的主要内容包括（　　）。
    A

    制定合规政策和准则

    B

    合规风险的评估和报告

    C

    合规调查与合规考核、问责

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析：
    根据《保险公司合规管理办法》第三条，合规管理是保险公司通过建立合规治理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核及合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

  • 第13题：

    合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    A.合规风险管理流程

    B.合规风险点

    C.法律法规

    D.规章制度


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

    A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
    B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
    C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
    D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

    答案：D
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

  • 第15题：

    合规的“三要”包括（）

    • A、要尊重合规的精髓，合规是开展一切工作和业务的底线
    • B、要理解合规的要求，系统全面掌握合规的所有内容和细节
    • C、要坚持合规的工作，一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制
    • D、不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

    • A、合规经理的任职要求
    • B、违规事（案）件分析
    • C、合规经理的工作职责
    • D、不良贷款、计差错情况等

    正确答案:B

  • 第17题：

    保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、①②③④
    • D、①③④

    正确答案:C

  • 第18题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称
    A

    合规管理

    B

    合规风险

    C

    合规理念

    D

    合规价值

    E

    合规机制


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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