以下不符合宁波银行“合规”价值观描述的内容为（）A、始终坚持合规经营B、合规为先C、不效仿其他机构或他人的违规做法D、为了业务发展，适度不合规也是被容忍的

题目

以下不符合宁波银行“合规”价值观描述的内容为（）

  • A、始终坚持合规经营
  • B、合规为先
  • C、不效仿其他机构或他人的违规做法
  • D、为了业务发展，适度不合规也是被容忍的
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1.以下不符合我行“合规”价值观描述的内容为()A.始终坚持合规经营B.合规为先C.不效仿其他机构或他人的违规做法D.为了业务发展，适度不合规也是被容忍的

2.下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

3.现在商业银行倡导的合规理念内容有( )。A．全员主动合规B．合规创造价值C．合规才能促发展D．合规第一、效益第二E．合规促进合法

4.合规的“三要”包括()A.要尊重合规的精髓，合规是开展一切工作和业务的底线B.要理解合规的要求，系统全面掌握合规的所有内容和细节C.要坚持合规的工作，一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制D.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    以下不应作为银行的合规基调的是()

    A.主动合规

    B.合规创造价值

    C.业务发展和合规经营并重

    D.合规是合规管理部门的责任


    答案：D

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。

    A.合规至上

    B.合规创造价值

    C.合规与发展并行不悖

    D.合规人人有责


    正确答案：B

  • 第3题：

    关于合规管理的主要内容描述错误的是()。

    A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

    B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

    C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

    D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程


    正确答案：A

  • 第4题：

    以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责( )

    A.主动识别本业务条线的合规风险点

    B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议

    C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

    D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    以下不属于宁波银行“合规”价值观要求的楷模级别行为描述的是（）

    • A、能在合规方面提出好的建议和办法，或采取积极有效的行动，且作用明显
    • B、善于发现日常业务行为和规章制度中存在的风险隐患，积极会同相关单位予以改进
    • C、工作中不徇私情，无弄虚作假行为
    • D、始终以自身在合规方面的突出表现影响和带动其他同事，成为学习楷模，对组织整体合规作用明显

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。

    • A、合规管理；合规控制
    • B、合规经营；合规管理
    • C、合规经营；规范管理
    • D、合规经营；合规控制

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。

    • A、合规文化是企业文化的重要组成部分
    • B、合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
    • C、合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
    • D、合规文化就是合规管理

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。

    • A、主要业务能依法合规经营
    • B、主要业务基本依法合规经营
    • C、主要业务部分依法合规经营
    • D、主要业务部分不依法合规经营

    正确答案:D

  • 第9题：

    合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。

    • A、合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
    • B、合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系
    • C、合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
    • D、合规管理有动态化与日常化的特点

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。
    A

    合规管理；合规控制

    B

    合规经营；合规管理

    C

    合规经营；规范管理

    D

    合规经营；合规控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    招商银行的合规理念为（）。
    A

    合规是发展的基石

    B

    合规从高层做起

    C

    主动合规

    D

    全员合规、合规人人有责

    E

    合规创造价值


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度，绩效考核应体现（  ）的价值观念。
    A

    合规创造价值

    B

    惩处违规

    C

    合规保障发展

    D

    合规从高层做起

    E

    倡导合规


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。

    A、报告期合规风险状况的变化情况

    B、已识别的违规事件

    C、合规缺陷

    D、已采取的或建议采取的纠正措施


    答案：ABCD

  • 第14题：

    关于合规管理与审计描述错误的是()。

    A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展

    B.合规管理是审计的重要内容和监督对象

    C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

    D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后


    正确答案：C

  • 第15题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。

    A.主要业务能依法合规经营

    B.主要业务基本依法合规经营

    C.主要业务部分依法合规经营

    D.主要业务部分不依法合规经营


    正确答案：D

  • 第16题：

    合规的“三要”包括（）

    • A、要尊重合规的精髓，合规是开展一切工作和业务的底线
    • B、要理解合规的要求，系统全面掌握合规的所有内容和细节
    • C、要坚持合规的工作，一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制
    • D、不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

    • A、合规经理的任职要求
    • B、违规事（案）件分析
    • C、合规经理的工作职责
    • D、不良贷款、计差错情况等

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是（）。

    • A、合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标
    • B、合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉
    • C、合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后
    • D、合规的容忍度非常低，甚至是零容忍

    正确答案:B

  • 第19题：

    商业银行的（）应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

    • A、合规绩效考核
    • B、合规风险管理
    • C、合规风险评估
    • D、合规风险识别

    正确答案:A

  • 第20题：

    关于合规管理与审计描述错误的是（）。

    • A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
    • B、合规管理是审计的重要内容和监督对象
    • C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
    • D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。
    A

    主要业务能依法合规经营

    B

    主要业务基本依法合规经营

    C

    主要业务部分依法合规经营

    D

    主要业务部分不依法合规经营


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行的（）应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
    A

    合规绩效考核

    B

    合规风险管理

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险识别


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： D
    解析：

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