合规是企业文化的重要内容，下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别（）A、无违规行为，基本合规B、意识较强，按规办事C、能力较强，带动合规D、捍卫合规，促进合规

题目

合规是企业文化的重要内容，下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别（）

  • A、无违规行为，基本合规
  • B、意识较强，按规办事
  • C、能力较强，带动合规
  • D、捍卫合规，促进合规
相似考题

1.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。A.合规管理部门的组织结构和资源B.合规政策C.合规风险识别和管理流程D.合规培训和教育制度

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

3.关于合规培训，描述正确的是()。A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用C.合规培训与合规文化建设无关D.高管不需要参加合规培训

4.合规是企业文化的重要内容,下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别()A.无违规行为，基本合规B.意识较强，按规办事C.能力较强，带动合规D.捍卫合规，促进合规

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  • 第1题：

    关于合规文化和企业文化的关系，正确的是()。

    A.合规文化是企业文化的重要组成部分

    B.合规文化与企业文化是并列的

    C.合规文化包括企业文化

    D.合规文化比企业文化重要


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
    ①合规管理的目标、基本原则、机构设置
    ②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    ③履职保障、合规考核
    ④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?

    A：①②③④
    B：①③④
    C：②③
    D：①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第3题：

    下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。

    A.合规文化是银行的自身需求
    B.合规文化的核心是道德意识
    C.合规文化体现了价值取向
    D.合规文化必须通过制度传达

    答案：B
    解析：
    合规文化的特点有：①合规文化的核心是法律意识；②合规文化是银行的自身需求；③合规文化体现了价值取向；④合规文化必须通过制度传达。

  • 第4题：

    合规文化的特点有（ ）。

    A.合规文化从高层做起
    B.合规文化是银行的自身需求
    C.合规文化体现了价值取向
    D.合规文化必须通过制度传达
    E.合规文化的核心是法律意识

    答案：B,C,D,E
    解析：
    合规文化的特点包括：（1）合规文化的核心是法律意识。（2）合规文化是银行的自身需求。（3）合规文化体现了价值取向。（4）合规文化必须通过制度传达。A项为合规文化的实现需要树立的理念之一。

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

    • A、合规经营
    • B、全员合规
    • C、合规从高层做起
    • D、合规从基层做起

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    关于合规文化和企业文化的关系，正确的是（）。

    • A、合规文化是企业文化的重要组成部分
    • B、合规文化与企业文化是并列的
    • C、合规文化包括企业文化
    • D、合规文化比企业文化重要

    正确答案:A

  • 第7题：

    狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称

    • A、合规管理
    • B、合规风险
    • C、合规理念
    • D、合规价值
    • E、合规机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。

    • A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
    • B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
    • C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
    • D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    合规文化的特点包括（ ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化是银行的自身需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    树立“合规创造价值”的理念


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    加强银行合规文化建设，可以采取的方式有（  ）。
    A

    确立合规基调、合规理念

    B

    平衡业绩激励和合规激励

    C

    建立举报保护机制

    D

    惩治违规行为

    E

    开展合规培训


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列（）属于突发事件应急处置原则。
    A

    合规依法

    B

    依法合规

    C

    按章办事

    D

    程序合规


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（  ）。
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    以下属于合规理念的有( )。

    A.合规创造价值

    B.合规促进发展

    C.合规成就幸福

    D.合规是严肃的爱


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    合规文化的特点不包括( )。


    A.合规文化的核心是守法意识

    B.合规文化是银行的自身需求

    C.合规文化体现了价值取向

    D.合规文化必须通过制度传达

    答案：A
    解析：
    合规文化的核心是法律意识，选项A错误。

  • 第15题：

    ( )应成为银行企业文化的核心构成要素。

    A.合规制度
    B.合规政策
    C.合规体系
    D.合规文化

    答案：D
    解析：
    合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素．合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。

  • 第16题：

    根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第17题：

    下列（）属于突发事件应急处置原则。

    • A、合规依法
    • B、依法合规
    • C、按章办事
    • D、程序合规

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。

    • A、合规文化是企业文化的重要组成部分
    • B、合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
    • C、合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
    • D、合规文化就是合规管理

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    合规文化的特点主要包括（）。

    • A、合规文化的核心是法律意识
    • B、合规文化是银行的自身需求
    • C、合规文化体现了价值取向
    • D、合规文化必须通过制度传达
    • E、合规文化是银行企业文化的核心构成要素

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    合规文化的特点有（  ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化要提高全体员工的合规意识

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    合规文化是银行的自身需求


    正确答案： A,C,D,E
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    合规文化的特点包括（  ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化是银行的自身需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    合规文化的核心是文化意识


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    合规文化的特点主要包括（）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化是银行的自身需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    合规文化是银行企业文化的核心构成要素


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。
    A

    合规文化建设主要是高级管理层的职责

    B

    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起

    C

    合规文化建设应融入企业文化建设全过程

    D

    合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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