各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。不应发生的现象是（）A、不介入冲突或利益竞争，B、不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；C、不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；D、不拒绝受审核方提出的相关咨询要求。

题目

各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。不应发生的现象是（）

  • A、不介入冲突或利益竞争，
  • B、不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
  • C、不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；
  • D、不拒绝受审核方提出的相关咨询要求。
相似考题

1.证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。

2.业务回避是指员工在办理业务时,如经识别存在利益冲突的情况,应主动汇报并不得参与或参加相关业务、相关事项的调查、讨论、审核和决定,且不得以任何形式施加影响。( )此题为判断题(对，错)。

3.关于质量体系审核，下列说法正确的是( )。A．收集信息的方法不包括面谈B．除非法律要求，审核小组若没有得到审核委托方和(适当时)受审核方的明确批准，不应泄露审核中获得的其他信息或审核报告C．审核报告属审核方所有D．若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足，技术专家可独立审核

4.关于银行从业人员的职业操守，以下说法正确的是( )。A．在银行利益与客户利益发生冲突的时候，要始终以客户利益为重B．为客户保密C．针对自身提供的产品及服务，应在客户询问的时候再告知客户，并且出于保密原则，能少答就少答D．不能要求或接受与工作有关的、来自第三方的款项或其他相关利益，也不能让与自己有关的人员接受上述利益，或给予第三方不合法的利益E．发现同事操作的不规范之处，下班后悄悄予以提醒

更多“各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。不应发生的现象是（）A、不介入冲突或利益竞争，B、不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；C、不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；D、不拒绝受审核方提出的相关咨询要求。”相关问题

  • 第1题：

    在某种合同要求的情况下，由与用人单位有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核称为（ ）。

    A．第一方审核

    B．第二方审核

    C．第三方审核

    D．第四方审核


    正确答案：B

  • 第2题：

    关于审核完成的有关内容，下列说法正确的有（ ）。
    A.当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束
    B.审核的相关文件应根据参与各方的协议，并按照适用的法律法规和合同要求予以保存或销毁
    C.除非法律要求，审核组若没有得到审核委托方和受审核方的明确批准，不应向任何其他方泄露文件的内容以及审核中获得的其他信息或审核报告
    D.如果需耍披露审核文件的内容，应尽快通知审核委托方和受审核方
    E.审核文件可由审核组自主处理


    答案：A,B,C,D
    解析：
    审核的相关文件应根据参与各方的协议，并按照适用的法律法规和合同要求予以保存或销毁。除非法律要求，审核组若没有得到审核委托方和（适当时）受审核方的明确批准，不应向任何其他方泄露文件的内容以及审核中获得的其他信息或审核报告。如果需要披露审核文件的内容，应尽快通知审核委托方和受审核方。

  • 第3题：

    工程项目的主要利益相关方的要求和期望，需要从以下( )层面来理解。

    A.工程项目具有哪些利益相关方
    B.利益相关方有哪些方面的要求和期望
    C.利益相关方每一个方面的具体要求和期望是什么
    D.利益相关方要求和期望之间具有什么样的冲突
    E.如何协调利益相关方之间的冲突，并满足或超出他们的所有要求及期望

    答案：A,B,C,D
    解析：
    工程项目的主要利益相关方的要求和期望，至少需要从以下五个层面来理解：一是工程项目具有哪些利益相关方；二是他们具有哪些方面的要求和期望；三是他们每一个方面的具体要求和期望是什么；四是这些要求和期望具有什么样的冲突；五是如何运用各种知识、技能、手段和方法去协调这些冲突，并满足或超出他们的合理要求及期望。

  • 第4题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。

    A:确保所在机构的利益得到公平对待
    B:确保客户的利益得到公平的对待
    C:辞职或回避
    D:拒绝为客户完成相关交易或业务

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第八条的规定，从业人员发现存在利益冲突时，从业人员应当及时向所在机构报告；当利益冲突无法避免时，应确保客户利益得到公平对待。

  • 第5题：

    以下哪几项是对内审员行为准则要求：( )

    A.不有意传达任何错误或易产生误解的信息。
    B.不接受受审方任何礼品或其他任何形式的好处。
    C.不受任何外力干扰，按计划实现既定审核目标。
    D.不介入受审方任何恩怨与利益冲突。

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第6题：

    关于质量体系审核，下列说法正确的是（ ）。

    A.收集信息的方法不包括面谈，必须是有力的证据
    B.除非法律要求，审核组若没有得到审核委托方和（适当时）受审核方的明确批准，不 应泄露审核中获得的其他信息或审核报告
    C.审核报告属审核方所有
    D.若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满 足。技术专家可独立审核


    答案：B
    解析：
    收集信息的方法包括：①面谈、对活动的观察、文件评审；②审核报告属审核委 托方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者都应尊重并保守报告的秘密；③若审核 组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专 家应在审核员的指导下进行工作。

  • 第7题：

    依据GB/T24001-2016标准，关于“相关方”，下列描述正确的是（）。

    • A、相关方指能够影响决策或活动的个人或组织
    • B、相关方指任何个人或团体
    • C、相关方指受决策或活动影响的个人或组织
    • D、相关方指感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    书面审核和现场核查通过之后，批准人或其授权人、申请方和受影响的相关各方均应在作业许可证上签字。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    在第三方认证审核中，如受审核方就某一不符合如何纠正或采取纠正措施向出具不符合项的审核员请教时，您认为审核员在下列方式中相对适宜的是（）

    • A、拒绝
    • B、可以向其讲解相关标准条款的含义
    • C、给出具体建议
    • D、出于客观性角度，请其向其他审核员咨询

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的为（  ）
    A

    不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

    B

    不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

    C

    不得私下接受客户委托买卖证券期货

    D

    可以从事与投资人产生利益相冲突的活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    审核员和被审方不应有除审核工作以外的任何关系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。不应发生的现象是（）
    A

    不介入冲突或利益竞争，

    B

    不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

    C

    不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

    D

    不拒绝受审核方提出的相关咨询要求。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）审核是在某种合同要求的情况下，由与用人单位(受审核方)有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。

    A．第一方

    B．第二方

    C．第三方

    D．内部


    正确答案：B

  • 第14题：

    下列行为违反了客户利益优先的是（ ）。

    A.从事与投资人利益相冲突的业务
    B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
    C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告
    D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

    答案：A
    解析：
    基金从业人员应当遵守下列规则:
    （1）不得从事与投资人利益相冲突的业务。
    （2）应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。
    （3）在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
    （4）不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。
    （5）不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
    （6）不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    （7）不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。

  • 第15题：

    项目利益相关方分析步骤包括()。

    A、识别主要利益相关方及其相关信息
    B、识别每个利益相关方可能产生的影响或提供的支持
    C、评估关键利益相关方对不同情况可能做出的反应或应对
    D、编制利益相关方登记册
    E、制订利益相关方管理策略

    答案：B,C,D,E
    解析：
    项目利益相关方分析步骤包括：①识别全部潜在利益相关方及其相关信息；②识别每个利益相关方可能产生的影响或提供的支持，并对利益相关方分类，以便制订管理策略；③评估关键利益相关方对不同情况可能做出的反应或应对，以便策划如何对他们施加影响，提高他们的支持和减轻他们的潜在负面影响；④编制利益相关方登记册，该登记册包含关于已经识别的项目利益相关方的所有详细信息；⑤制订利益相关方管理策略。

  • 第16题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　）。

    A:确保客户的利益得到公平的对待
    B:辞职或回避
    C:确保所在机构的利益得到公平对待
    D:拒绝为客户完成相关交易或业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第八条的规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

  • 第17题：

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时．应当确保自身利益得到公平的对待。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况。并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为B。

  • 第18题：

    （　）审核是在某种合同要求的情况下，由与用人单位(受审核方)有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。

    A第一方

    B第二方

    C第三方

    D内部


    B
    略

  • 第19题：

    在审核过程中，如出现了利益冲突和能力方面的问题，审核组的规模和组成可能有必要加以调整。如出现这种情况，在调整前，有关方面，例如（）应进行讨论。

    • A、审核组长、审核方案管理人员、审核委托方
    • B、审核组长、认证机构、受审核方
    • C、审核组长、审核方案管理人员、审核委托方或受审核方
    • D、审核组长、审核方案管理人员、认证机构或受审核方

    正确答案:C

  • 第20题：

    以下哪几项是对内审员行为准则要求：（）

    • A、不有意传达任何错误或易产生误解的信息
    • B、不接受受审方任何礼品或其他任何形式的好处
    • C、不受任何外力干扰，按计划实现既定审核目标
    • D、不介入受审方任何恩怨与利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    审核员和被审方不应有除审核工作以外的任何关系。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    关于质量体系审核，下列说法正确的是（　　）。
    A

    收集信息的方法不包括面谈，必须是有力的证据

    B

    除非法律要求，审核组若没有得到审核委托方和（适当时）受审核方的明确批准，不应泄露审核中获得的其他信息或审核报告

    C

    审核报告属审核方所有

    D

    若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家可独立审核


    正确答案： A
    解析： 收集信息的方法包括:①面谈、对活动的观察、文件评审；②审核报告属审核委托方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者都应尊重并保守报告的秘密；③若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家应在审核员的指导下进行工作。

  • 第23题：

    单选题
    触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（  ）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。
    A

    董事会或董事会指定的其他相关利益方

    B

    投资方或投资方指定的其他相关利益方

    C

    创始股东或创始股东指定的其他相关利益方

    D

    股东或股东指定的其他相关利益方


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于质量体系审核下列说法正确的是(　　)。
    A

    除非法律要求，审核组若没有得到审核委托方和(适当时)受审核方的明确批准，不应向其他任何方泄漏审核中获得的其他信息或审核报告

    B

    收集信息的方法不包括面谈，必须是有力的证据

    C

    审核报告属审核方所有

    D

    若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家可独立审核


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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