以下哪些措施可以降低金融物流业务操作风险（）。A、加强巡查力度B、加强操作人员培训C、加强监管员培训D、使用动产监管软件

题目

以下哪些措施可以降低金融物流业务操作风险（）。

  • A、加强巡查力度
  • B、加强操作人员培训
  • C、加强监管员培训
  • D、使用动产监管软件
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1.关于个人汽车贷款操作风险说法正确的是( )。A．审查借款人的担保措施是否足额有效是贷款审查和审批中的风险B．业务不合规，业务风险与收益不匹配属于贷后管理中的风险C．熟悉业务操作可以降低操作风险D．详细调查客户还款能力可以有效控制操作风险

2.哪些方面可以分析主要业务的操作风险点及其控制措施?（ ）A.柜面业务 B.法人信贷业务 C.个人信贷业务 D.资金业务 E.代理业务

3.关于商业银行的操作风险，以下说法错误的是()。A.商业银行可以通过业务外包来转移操作风险，但商业银行仍是外包业务的最终责任人 B.根据商业银行管理和控制操作风险的能力，可以把操作风险分为可规避的操作风险、可降低的操作风险、可缓释的操作风险、应承担的操作风险 C.操作风险的形成，往往是内外部因素同时作用的结果 D.只要商业银行采取好的措施，购买好的保险，就不会有操作风险的发生

4.《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》的实施,可以达到以下目的()A.有利于银行业金融机构合规稳健经营B.降低跨省票据业务的信用风险和操作风险C.减少资金空转D.服务实体经济发展

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  • 第1题：

    《金融物流业务风险管理办法》通过风险识别、（）、风险防范、风险分散来保障金融物流业务安全运行、稳定发展。


    正确答案:风险评估

  • 第2题：

    开展金融物流业务的经营单位成立评审委员会，对具体项目进行评审，包括（）等内容。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、可操作性
    • D、风险防控措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    （）是金融物流业务有效防控风险，保障金融物流业务安全运行、稳定发展的必要条件。


    正确答案:监管物满足控货需求

  • 第4题：

    金融物流业务风险管理办法把金融物流业务划分为一至五级风险，一级为最高风险等级、五级为最低风险等级。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    金融物流业务风险防控包括事前、事中和事后防控，下列属于事前风险防控的是（）。

    • A、统一使用中储动产监管软件，实现业务管理信息化和自动化
    • B、不符合公司要求的项目，予以否决，不允许操作
    • C、建立三级巡查体系，降低内部操作风险
    • D、加强监管人员队伍培训，提高监管人员整体业务水平

    正确答案:B

  • 第6题：

    防范票据业务操作风险的主要措施有哪些？


    正确答案: （1）加强内部控制机制，严格执行操作、审批核算三分离制度，确保各项业务操作全程控制和相互监督；
    （2）建立严格的系统检查和监督制度；
    （3）经常组织学习、检查，保证制度和操作规程得到落实；
    （4）加强法制教育，增强法制观念；
    （5）定期对职工进行法规制度培训和案例分析；
    （6）票据保管库的保险柜密码和钥匙双人分别管理，防止发生内盗和调包；
    （7）制订详细的操作规程，确保管理本身不出纰漏。

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些措施可以降低金融物流业务操作风险（）。
    A

    加强巡查力度

    B

    加强操作人员培训

    C

    加强监管员培训

    D

    使用动产监管软件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    （）是金融物流业务有效防控风险，保障金融物流业务安全运行、稳定发展的必要条件。

    正确答案： 监管物满足控货需求
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    哪些方面可以分析主要业务的操作风险点及其控制措施？（）
    A

    柜面业务

    B

    法人信贷业务

    C

    个人信贷业务

    D

    资金业务

    E

    代理业务


    正确答案： A,C
    解析： 操作风险管理关系到商业银行的每个业务和岗位，不论业务条线还是管理部门，都负有管理操作风险的责任。根据我国商业银行目前的业务种类和运营方式，可以从最普遍的柜面业务、法人信贷业务、个人信贷业务、资金业务和代理业务五个方面来分析操作风险点及其控制措施。

  • 第10题：

    多选题
    开展金融物流业务的经营单位成立评审委员会，对具体项目进行评审，包括（）等内容。
    A

    合法性

    B

    合规性

    C

    可操作性

    D

    风险防控措施


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    《金融物流业务风险管理办法》通过风险识别、（）、风险防范、风险分散来保障金融物流业务安全运行、稳定发展。

    正确答案： 风险评估
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融物流业务的风险分散可以通过协议方式、保险方式和担保方式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源

    • A、①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
    • B、①③④⑤⑨
    • C、②④⑥⑧⑨
    • D、③④⑤⑦⑧

    正确答案:A

  • 第14题：

    公司下发的《金融物流业务监管物品种目录》中的所有品种，各经营单位都可以直接操作。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    金融物流业务的风险分散可以通过协议方式、保险方式和担保方式。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    对监管仓库进行认定的依据是（）。

    • A、《金融物流业务操作规范》
    • B、《金融物流业务风险管理办法》
    • C、《金融物流业务监管物品种管理办法》
    • D、《金融物流业务合作方管理办法》

    正确答案:D

  • 第17题：

    物流金融系统有哪些风险？


    正确答案: ①内部管理风险
    ②运营风险
    ③技术风险
    ④市场风险
    ⑤安全风险
    ⑥环境风险
    ⑦法律风险
    ⑧信用风险

  • 第18题：

    哪些方面可以分析主要业务的操作风险点及其控制措施？（）

    • A、柜面业务
    • B、法人信贷业务
    • C、个人信贷业务
    • D、资金业务
    • E、代理业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    对各合作方等级进行评定的依据是（）。
    A

    《金融物流业务监管物品种管理办法》

    B

    《金融物流业务合作方管理办法》

    C

    《金融物流业务操作规范》

    D

    《金融物流业务风险管理办法》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括以下哪些方面的内容（）①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源
    A

    ①②③④⑤⑥⑦⑧⑨

    B

    ①③④⑤⑨

    C

    ②④⑥⑧⑨

    D

    ③④⑤⑦⑧


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    防范票据业务操作风险的主要措施有哪些？

    正确答案： （1）加强内部控制机制，严格执行操作、审批核算三分离制度，确保各项业务操作全程控制和相互监督；
    （2）建立严格的系统检查和监督制度；
    （3）经常组织学习、检查，保证制度和操作规程得到落实；
    （4）加强法制教育，增强法制观念；
    （5）定期对职工进行法规制度培训和案例分析；
    （6）票据保管库的保险柜密码和钥匙双人分别管理，防止发生内盗和调包；
    （7）制订详细的操作规程，确保管理本身不出纰漏。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对监管仓库进行认定的依据是（）。
    A

    《金融物流业务操作规范》

    B

    《金融物流业务风险管理办法》

    C

    《金融物流业务监管物品种管理办法》

    D

    《金融物流业务合作方管理办法》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融物流业务风险管理办法把金融物流业务划分为一至五级风险，一级为最高风险等级、五级为最低风险等级。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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