监管过程中产生的风险内容有（）。A、未尽到监管义务造成货物的毁损B、货物变质或损坏未及时通知存货人C、动态监管换货过程中出质人以次充好D、人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等

题目

监管过程中产生的风险内容有（）。

  • A、未尽到监管义务造成货物的毁损
  • B、货物变质或损坏未及时通知存货人
  • C、动态监管换货过程中出质人以次充好
  • D、人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等
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1.操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等,为并表监管中定性并表监管所包括的内容。()此题为判断题(对，错)。

2.我国对证券经营机构监管的主要内容有()。A、资格监管B、业务监管C、风险监管D、资金监管

3.在企业创业的风险识别过程中,产品积压属于()。A、财务风险B、监管风险C、信息风险D、团队风险

4.下列选项中，属于《有效银行监管的核心原则》内容的有（ ）。 A．流动性风险 B．并表监管 C．发照标准 D．监管当局纠正和整改权力 E．对关联方的风险暴露

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    风险识别不包括的内容有（ ）。

    A．风险产生的条件

    B．描述风险特征

    C．确定对项目产生影响的风险

    D．制定风险计划


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）

    • A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督
    • B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
    • C、加强对集合计划适当销售的监管
    • D、加强集合计划取消审批的后续监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    建立合规风险提示制度具体做法有（）。

    • A、对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
    • B、做好与监管部门的信息交流和沟通
    • C、将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
    • D、针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    风险评估过程中，可能产生风险的事项和情形包括（）。

    • A、监管和经营环境的变化
    • B、业务快速发展
    • C、新技术运用
    • D、产品和业务活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。

    • A、定量并表监管
    • B、定性并表监管
    • C、法人并表监管
    • D、单一机构监管

    正确答案:B

  • 第6题：

    定性并表监管的内容包括（）

    • A、关联交易监管
    • B、风险集中监管
    • C、风险传染的监管
    • D、银行集团的组织结构与内部关系

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    多选题
    监管过程中产生的风险内容有（）。
    A

    未尽到监管义务造成货物的毁损

    B

    货物变质或损坏未及时通知存货人

    C

    动态监管换货过程中出质人以次充好

    D

    人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    监管过程中产生的风险有（）
    A

    未尽到监管义务造成货物的毁损

    B

    货物变质或损坏未及时通知存货人

    C

    动态监管换货过程中出质人以次充好

    D

    人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    建立合规风险提示制度具体做法有（）。
    A

    对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示

    B

    做好与监管部门的信息交流和沟通

    C

    将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容

    D

    针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合作金融监管的主要内容有（）。
    A

    市场准入和退出监管

    B

    财务监督

    C

    风险监管

    D

    业务范围监管

    E

    建立内部控制机制


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于并表监管，下列说法正确的是（）
    A

    是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面

    B

    定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等

    C

    定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等

    D

    我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管

    E

    《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）
    A

    风险监管是对合规监管的继承

    B

    风险监管是对合规监管的发展

    C

    风险监管与合规监管内容上完全不同

    D

    合规监管是风险监管的一个组成部分


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    监管过程中产生的风险有（）

    • A、未尽到监管义务造成货物的毁损
    • B、货物变质或损坏未及时通知存货人
    • C、动态监管换货过程中出质人以次充好
    • D、人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    监管过程中产生的风险内容有（）

    • A、主要产生于采取不正确的保管方式，造成货物的毁损
    • B、货物变质或损坏未及时通知存货人
    • C、动态监管换货过程中出质人以次充好
    • D、遇有自然灾害和人为事故造成货物损坏，货物被盗抢等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    合作金融监管的主要内容有（）。

    • A、市场准入和退出监管
    • B、财务监督
    • C、风险监管
    • D、业务范围监管
    • E、建立内部控制机制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。

    • A、期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
    • B、制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
    • C、期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
    • D、独立董事应在风险监管报表上签字确认

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等，为并表监管中（）所包括的内容。

    • A、定量并表监管
    • B、定性并表监管
    • C、法人并表监管
    • D、单一机构监管

    正确答案:A

  • 第18题：

    银行的抗风险能力的监管内容有（）

    • A、资本充足率
    • B、流动性比例
    • C、化解风险能力
    • D、备付率

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    单选题
    资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等，为并表监管中（）所包括的内容。
    A

    定量并表监管

    B

    定性并表监管

    C

    法人并表监管

    D

    单一机构监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。
    A

    定量并表监管

    B

    定性并表监管

    C

    法人并表监管

    D

    单一机构监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（　　）。
    A

    期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

    B

    制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

    C

    期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

    D

    独立董事应在风险监管报表上签字确认


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。第二十四条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

  • 第22题：

    多选题
    风险评估过程中，可能产生风险的事项和情形包括（）。
    A

    监管和经营环境的变化

    B

    业务快速发展

    C

    新技术运用

    D

    产品和业务活动


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    定性并表监管的内容包括（）
    A

    关联交易监管

    B

    风险集中监管

    C

    风险传染的监管

    D

    银行集团的组织结构与内部关系


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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