当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，黄金投资分析师所在机构将承担（）
题目
当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，黄金投资分析师所在机构将承担（）
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第1题：
由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。（ ）
正确答案：×
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第2题：
如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，首先承担责任的是()。A:理财规划师所在机构
B:理财规划师
C:两者同时追究
D:视情况而定答案：A解析：如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，再追究理财规划师的责任。 -
第3题：
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()答案：对解析：本题考查的是证券投资咨询业务行为的相关规定。 -
第4题：
独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()答案：错解析：独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 -
第5题：
关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息
B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露答案：D解析：在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。 -
第6题：
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的( )原则的内涵。A.谨慎客观
B.公正公平
C.独立诚信
D.勤勉尽职答案：B解析：公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 -
第7题：
公正公平原则，是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（）
正确答案:正确 -
第8题：
文明服务是黄金投资分析师的职业要求，也是树立自身良好形象的有效手段，在黄金投资分析师职业范围内，从业人员要做到的三点是？
正确答案: （1）树立服务意识；
（2）规范服务礼仪；
（3）提升服务档次 -
第9题：
黄金投资分析师的独立诚信原则是指什么？
正确答案: 指黄金投资分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕消息为己或他人谋取私利，不得对投资人或者委托单位存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 -
第10题：
黄金投资分析师职业守则包扩？
正确答案:1、文明礼貌；
2、爱岗敬业；
3、诚实守信；
4、办事公正；
5、勤劳节约；
6、遵纪守法；
7、团结互助；
8、开拓创新。 -
第11题：
问答题对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定？正确答案： 进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定？正确答案： 1.遵纪守法，廉洁自律
2.谨慎乐观，公平公开公正
3.树立服务意识，尊重客户。解析： 暂无解析 -
第13题：
因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 ( )。
A．理财规划师所在机构
B．理财规划师
C．客户、理财规划师
D．理财规划师、理财规划师所在机构
参考答案：D
解析：如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，可以追究理财规划师的责任。 -
第14题：
下列说法不正确的是()。A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B:证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
C:证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
D:证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证答案：D解析：证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位提供建议，但不能保证。 -
第15题：
下列关于投资分析师的做法，正确的有()。A:投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理
B:必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
C:投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
D:如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性答案：A,C,D解析：投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。 -
第16题：
证券公分析师不得向客户提供误导性陈述的建议。()答案：对解析：证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 -
第17题：
证券分析师基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。()答案：错解析：证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。 -
第18题：
如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的。首先承担责任的是()。A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.两者同时追究
D.视情况而定答案：A解析：如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，可以追究理财规划师的责任。 -
第19题：
黄金投资分析师职业守则包括哪些方面？
正确答案: 1.文明礼貌
2.爱岗敬业
3.诚实守信
4.办事公正
5.勤劳节俭
6.遵纪守法
7.团结互助
8.开拓创新 -
第20题：
对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定？
正确答案:进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。 -
第21题：
《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定？
正确答案: 1.遵纪守法，廉洁自律；
2.谨慎乐观，公平公开公正；
3.树立服务意识，尊重客户。 -
第22题：
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（）
正确答案:正确 -
第23题：
填空题当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，黄金投资分析师所在机构将承担（）正确答案： 侵权责任解析： 暂无解析