下列哪项交易发生时，必须作为可疑交易进行报告（）A、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取汇款B、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款C、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付D、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

题目

下列哪项交易发生时，必须作为可疑交易进行报告（）

  • A、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取汇款
  • B、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
  • C、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付
  • D、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
相似考题

1.金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为,即使未发生可疑交易,也应作为可疑交易进行报告。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易是否作为可疑交易报告?()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构对交易金额虽然较小,但短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付的也必须作为可疑交易进行报告。()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构应将哪些作为可疑交易进行报告?(列出至少8条)

更多“下列哪项交易发生时，必须作为可疑交易进行报告（）”相关问题

  • 第1题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。

    A、大额交易报告

    B、可疑交易报告

    C、大额交易报告和可疑交易报告

    D、大额交易报告或可疑交易报告


    参考答案：C

  • 第2题：

    保险公司不应当将下列___交易或者行为，作为可疑交易进行报告。


    正确答案：短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准

  • 第3题：

    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。

    • A、可疑交易报告
    • B、反洗钱报告
    • C、业务异常报告
    • D、大额可疑交易报告

    正确答案:B

  • 第4题：

    对于可疑交易要认真进行分析，留存（），作为重要依据。

    • A、可疑交易甄别书
    • B、可疑交易报告
    • C、大额交易甄别书
    • D、大额交易报告

    正确答案:A

  • 第5题：

    农发行对没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的行为，应作为可疑交易进行报告。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    可疑交易报告分为（）。

    • A、日常可疑交易报告
    • B、人工发起可疑交易报告
    • C、回溯性分析报告
    • D、大额可疑交易报告

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    创建可疑带交易的正常报告时，需要先在交易信息维护界面下进行（）后，方能进行可疑报告的创建。


    正确答案:交易的添加

  • 第8题：

    判断题
    金融机构在黄金交易所进行的黄金交易应作为可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    商业银行不得对短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准的交易行为作为可疑交易进行报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    当天如果没有发生大额和可疑交易（）
    A

    可以不进行系统操作

    B

    大额交易报告界面可以不进行系统操作，可疑交易报告界面需进行提交操作

    C

    大额交易报告界面需进行提交操作，可疑交易报告界面可以不进行系统操作

    D

    也应进行提交操作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    远期结售汇交易在到期交割发生实际资金收付时，进行大额和可疑外汇资金交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。

    A、只提交大额交易报告

    B、只提交可疑交易报告

    C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

    D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    远期结售汇交易在到期交割发生实际资金收付时，进行大额和可疑外汇资金交易报告。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，保险公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

    • A、13条
    • B、15条
    • C、17条

    正确答案:C

  • 第16题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）

    • A、13条
    • B、15条
    • C、17条

    正确答案:A

  • 第17题：

    金融机构在黄金交易所进行的黄金交易应作为可疑交易报告。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    商业银行对没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的交易要作为可疑交易进行报告。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    填空题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行等应将（）类交易或者行为作为可疑交易进行报告。

    正确答案： 18
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。
    A

    可疑交易报告

    B

    反洗钱报告

    C

    业务异常报告

    D

    大额可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    商业银行对没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的交易要作为可疑交易进行报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    大额交易报告和可疑交易报告

    D

    大额交易报告或可疑交易报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    保险公司不应当将下列（）交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

    正确答案： 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）
    A

    13条

    B

    15条

    C

    17条


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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