存款业务管理方面的主要规定有哪些？

题目

存款业务管理方面的主要规定有哪些？

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1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况

2.《修规》第3.3.5条:道床日常保持的规定有哪些?

3.代收业务的基本规定有哪些?(简答题)代收业务的基本规定有哪些?

4.《修规》第3.1.1条:超高设置的规定有哪些?

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  • 第1题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    • A、内部管理制度
    • B、重大决策
    • C、新产品方案
    • D、新业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    GB/T24001-2016标准关于理解相关方的需求和期望的最为确切的说法是（）。

    • A、确定与环境管理体系有关的相关方
    • B、确定有关的相关方有哪些要求和期望
    • C、筛选有关相关方的要求和期望哪些将成为合规义务
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第3题：

    社会保险管理主要包括行政管理、业务管理和（）三方面的内容。

    • A、法律管理
    • B、经济管理
    • C、群众管理
    • D、大众管理

    正确答案:C

  • 第4题：

    银行帐户、结算管理方面的主要规定有哪些？


    正确答案: 主要有：
    1、《银行结算办法》
    2、《银行账户管理办法》
    3、《违反银行结算制度处罚规定》
    4、《票据管理实施办法》

  • 第5题：

    对公通兑业务实行限额管理，具体规定有哪些？


    正确答案: （1）通兑转账业务实行单笔限额管理。客户的单笔通兑转账限额由客户提出申请，经开户网点审核后办理，并即时生效。客户的单笔通兑转账金额原则上不得超过1000万元（含），额度以上的转账业务应到其开户网点办理。
    （2）通兑取现业务实行每日累计限额管理，并遵循现金管理有关规定。每日通兑累计取现限额由客户提出申请，经开户网点审核后办理，并即时生效。客户每日累计通兑取现金额原则上不得超过5万元（含），限额以上的取现业务应到其开户网点办理。
    各行应针对不同客户的资信情况和风险控制要求，审批、设定其单笔通兑转账限额及每日通兑取现累计额度。对于大型重点客户其单笔通兑转账限额、每日通兑取现累计额度确需超过上述规定限额时，应经二级分行信贷（营销）部门审批后可对单个账户相应额度进行设置。

  • 第6题：

    对单位存款合规性的检查内容主要包括（）

    • A、检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批
    • B、检查单位存款开户的合规性
    • C、检查单位存款使用的合规性、合法性
    • D、检查单位存款利率执行情况

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    未建立健全覆盖储蓄存款业务品种的业务操作流程属于储蓄存款业务主要风险中的（）

    • A、核算不真实
    • B、业务不合规
    • C、内部控制不完善
    • D、其他风险

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    对存款业务核算的检查，主要是对银行业金融机构存款业务核算的（）进行检查。
    A

    及时性

    B

    准确性

    C

    合规性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商品流通企业业务管理主要包括进货业务、储存业务和（）业务三方面的组织与管理。
    A

    运输

    B

    销售

    C

    调拨

    D

    帐务管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对单位存款合规性的检查内容主要包括（）
    A

    检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批

    B

    检查单位存款开户的合规性

    C

    检查单位存款使用的合规性、合法性

    D

    检查单位存款利率执行情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    社会保险管理主要包括行政管理、业务管理和（）三方面的内容。
    A

    法律管理

    B

    经济管理

    C

    群众管理

    D

    大众管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    未建立健全覆盖储蓄存款业务品种的业务操作流程属于储蓄存款业务主要风险中的（）
    A

    核算不真实

    B

    业务不合规

    C

    内部控制不完善

    D

    其他风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商品流通企业业务管理主要包括进货业务、储存业务和（）业务三方面的组织与管理。

    • A、运输
    • B、销售
    • C、调拨
    • D、帐务管理

    正确答案:B

  • 第14题：

    商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。

    • A、风险管理部门
    • B、外部监管部门
    • C、业务条线部门
    • D、一线营业部门

    正确答案:A

  • 第15题：

    《维规》业务管理中规定机车信号设备质量鉴定项目有哪些？


    正确答案: （1）机车信号设备安装不符标准
    （2）机车信号设备安装状态不良
    （3）机车信号设备绝缘性能不符规定
    （4）车上感应器线圈安装距轨面高度不符规定
    （5）机车信号设备在允许电压波动范围内动作不良
    （6）主机、信号机防尘不良

  • 第16题：

    授信审查主要包括对授信业务哪些方面的审查（）。

    • A、完整性
    • B、合规性
    • C、安全性
    • D、可行性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    保证金存款业务的主要风险点不包括（）。

    • A、业务不合规
    • B、内部控制薄弱
    • C、操作风险
    • D、内控不完善

    正确答案:D

  • 第18题：

    储蓄存款主要有哪些风险点（）

    • A、内控不完善
    • B、业务不合规
    • C、核算不真实
    • D、内部审计不到位

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    总行（）负责“智慧金”存款产品业务合规性审核，对“智慧金”存款产品质押授信业务的客户准入、业务放款、贷后管理等相关工作进行指导、监督和检查。

    • A、公司金融风险部
    • B、公司金融总部交易银行部
    • C、财务会计部
    • D、法律合规部

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    合规风险的评价组组建人员不包括（）
    A

    合规人员

    B

    业务人员

    C

    中介机构的业务或管理方面的专家

    D

    监管人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    对公通兑业务实行限额管理，具体规定有哪些？

    正确答案： （1）通兑转账业务实行单笔限额管理。客户的单笔通兑转账限额由客户提出申请，经开户网点审核后办理，并即时生效。客户的单笔通兑转账金额原则上不得超过1000万元（含），额度以上的转账业务应到其开户网点办理。
    （2）通兑取现业务实行每日累计限额管理，并遵循现金管理有关规定。每日通兑累计取现限额由客户提出申请，经开户网点审核后办理，并即时生效。客户每日累计通兑取现金额原则上不得超过5万元（含），限额以上的取现业务应到其开户网点办理。
    各行应针对不同客户的资信情况和风险控制要求，审批、设定其单笔通兑转账限额及每日通兑取现累计额度。对于大型重点客户其单笔通兑转账限额、每日通兑取现累计额度确需超过上述规定限额时，应经二级分行信贷（营销）部门审批后可对单个账户相应额度进行设置。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对存款业务核算的检查，应主要检查（）
    A

    各项存款转账结算是否符合国家政策、法律法规

    B

    现金存取业务是否符合国家政策、法律法规

    C

    存款账户管理是否合规、合法

    D

    吸收存款账务处理是否合规、真实


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    储蓄存款主要有哪些风险点（）
    A

    内控不完善

    B

    业务不合规

    C

    核算不真实

    D

    内部审计不到位


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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