2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出（）的严厉处罚。A、冻结光大证劵资产B、宣告光大证劵公司破产C、罚没5.23亿元人民币D、注销光大证劵公司登记

题目

2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出（）的严厉处罚。

  • A、冻结光大证劵资产
  • B、宣告光大证劵公司破产
  • C、罚没5.23亿元人民币
  • D、注销光大证劵公司登记
相似考题

1.证监会新闻发言人明确建议，“因光大证券内幕交易遭受损失的投资者可()”。A.直接向光大证劵公司索赔B.向仲裁机构申请仲裁C.提起刑事控告D.提起民事诉讼赔偿要求。

2.2013年8月底，证监会对光大证券在“乌龙指”事件中的违规行为，作出()的严厉处罚。A.冻结光大证劵资产B.宣告光大证劵公司破产C.罚没5.23亿元人民币D.注销光大证劵公司登记

3.光大证劵乌龙指一案，是一起尝试通过集体诉讼保护广大受害人的()。A.有益试点B.重大开拓C.重要实践D.重要机会

4.光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。()

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  • 第1题：

    票据是以支付一定金额为目的的( )，当票据上记载的金额得以全部支付时，票据上的权利和义务也就消失了。

    A．交易证劵

    B．资金证劵

    C．有价证劵

    D．流通证劵


    正确答案：C

  • 第2题：

    拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。

    A.中国证劵投资基金协会

    B.中国证监会

    C.中国证劵登记结算有限责任公司

    D.证劵交易所


    正确答案：B
    解析：常识题(只有中国证监会有派出机构，其他均没有)

  • 第3题：

    对光大公司就此事申请复议，并拒不缴纳税款的做法，表述正确的是：（ ）

    A．光大公司有权申请复议，但是不能拒不缴纳税款和滞纳金

    B．光大公司无权申请复议

    C．光大公司有权申请复议，复议期间，有权不缴纳税款和滞纳金

    D．光大公司有权直接提起诉讼


    正确答案：A
    【 考点】税收争议解决
    【 解析】《税收征收管理法》第88条第1款规定：纳税人、扣缴义务人、纳税担保人同税务机关在纳税上发生争议时，必须先依照税务机关的纳税决定缴纳或者解缴税款及滞纳金或者提供相应的担保，然后可以依法申请行政复议；对行政复议决定不服的，可以依法向人民法院起诉。故A为正确答案。

  • 第4题：

    （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

    A：中国证劵业协会
    B：中国证监会
    C：国务院
    D：期货业协会

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

  • 第5题：

    不属于证劵登记结算有限责任公司的职能的是（　　）

    A.证劵账户，结算账户设立和管理
    B.接受上市申请，安排证劵上市
    C.证劵的存管和过户
    D.证劵持有人名册登记及权益登记

    答案：B
    解析：
    本题考查的是?证劵登记结算有限责任公司的职能。

  • 第6题：

    在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关（）提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的，应当依法报国家档案局批准。

    • A、证劵公司
    • B、证劵监管机构
    • C、证劵服务机构
    • D、境外监管机构

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    光大证劵乌龙指一案，是一起尝试通过集体诉讼保护广大受害人的（）。

    • A、有益试点
    • B、重大开拓
    • C、重要实践
    • D、重要机会

    正确答案:D

  • 第8题：

    电子国债查询密码的重置是指（）密码的重置。

    • A、光大电话银行查询
    • B、光大网上银行查询
    • C、中央债券登记公司电话查询

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    当证券公司选择光大银行作为主办存管银行时，该证券公司在光大银行可以开立（）个自有资金账户。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    设立一般公司，应当向证劵监管机关申请设立登记。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    电子国债查询密码的重置是指（）密码的重置。
    A

    光大电话银行查询

    B

    光大网上银行查询

    C

    中央债券登记公司电话查询


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    光大证劵乌龙指一案，是一起尝试通过集体诉讼保护广大受害人的（）。
    A

    有益试点

    B

    重大开拓

    C

    重要实践

    D

    重要机会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    设立一般公司，应当向证劵监管机关申请设立登记。


    参考答案：错

  • 第14题：

    投资管理与研究协会是（ ）。

    A．北美的证劵分析师组织

    B．欧洲证劵分析师的协会组织

    C．亚洲证券分析师的协会组织

    D．拉丁美洲证劵分析师公会


    正确答案：A
    【解析】投资管理与研究协会(AIMR)是北美的证券分析师组织。

  • 第15题：

    （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

    A.中国证劵业协会
    B.中国证监会
    C.国务院
    D.期货业协会

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

  • 第16题：

    代办转让的股伤从基本特征看，可以在证劵交易所挂牌，也可以通过证劵公司进行交易。()


    答案：错
    解析：
    股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  • 第17题：

    证劵会计主要的核算内容有下列几个方面（）

    • A、自营证劵业务
    • B、债券业务
    • C、股票业务
    • D、票据业务

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    下面选项中曾发生过股市乌龙指事件的包括（）。

    • A、新三板
    • B、上海证券
    • C、8·16光大证券
    • D、创道指第二大单日波幅

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    证监会新闻发言人明确建议，“因光大证券内幕交易遭受损失的投资者可（）”。

    • A、直接向光大证劵公司索赔
    • B、向仲裁机构申请仲裁
    • C、提起刑事控告
    • D、提起民事诉讼赔偿要求。

    正确答案:D

  • 第20题：

    当证券公司选择光大银行作为主办存管银行时，该证券公司在光大银行可以开立（）个自有资金账户。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    下列有关光大银行操作系统，说法正确的是：（）
    A

    光大银行的操作系统由长城公司提供

    B

    光大银行的操作系统由光大银行行方提供

    C

    光大银行的操作系统是通过总行ftp发布，各分行科技自行下载的

    D

    光大银行的操作系统是通过长城公司ftp下载的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    甲股份有限公司委托证劵公司发行股票1000万股，每股面值1元，每股发行价格为8元，向证劵公司支付佣金500万元。该公司应计入“股本”科目的金额为（）万元。
    A

    7500

    B

    1000

    C

    8000

    D

    6500


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施被证监会定性为内幕交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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