为防范培训风险的出现，就必须建立制度进行约束，（）由此而生并被广泛运用。A、培训服务制度B、培训制约制度C、培训补偿制度D、培训档案制度

题目

为防范培训风险的出现，就必须建立制度进行约束，（）由此而生并被广泛运用。

  • A、培训服务制度
  • B、培训制约制度
  • C、培训补偿制度
  • D、培训档案制度
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1.柜台业务操作风险控制要点不包括( )。A．完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险B．严格执行各项柜台业务规定C．设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用D．加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平

2.为防范培训风险的出现，就必须建立制度进行约束，（ ）由此而生并被广泛运用。A．培训服务制度B．培训制约制度C．培训补偿制度D．培训档案制度

3.以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是()。①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令A、②③B、①②③C、②③④D、①②③④

4.要建立银行从业人员的道德约束,就必须强化内部管理即制度性约束。做到了这一点,也就达到了目标。( )A．正确B．错误

更多“为防范培训风险的出现，就必须建立制度进行约束，（）由此而生并被广”相关问题

  • 第1题：

    治理和防范通货紧缩的金融制度建设具体包括（ ）。

    A．建立并完善银行内部风险防范机制

    B．建立存款保险制度

    C．缩小信贷范围

    D．调整信贷结构

    E．加大信贷资金的投入


    正确答案：ABDE
    治理和防范通货紧缩的金融制度建设具有以下几个方面的内容：第一，建立并完善银行内部风险防范机制；第二，建立存款保险制度；第三，调整信贷结构，扩大信贷范围，加大信贷资金的投入。

  • 第2题：

    证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）

    A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    B:制定业务紧急应变程序和操作流程
    C:建立完善的技术系统
    D:制定完善的风险防范制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行；①制定完善的风险防范制度和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

  • 第3题：

    为提高银行全体员工的法制意识，提高法律风险管理工作能力，银行建立法律风险管理培训制度具体包括以下哪些工作（）

    • A、以制度形式规范法律风险培训机制，在制度中明确规定设置固定课程、安排适当的课时
    • B、邀请业内专家为高管人员讲解法律风险管理战略，对各业务条线进行法律风险防范培训
    • C、邀请法律专业人士为行内法律事务管理团队解读现行法律、法规
    • D、在全行范围内定期开展法制宣传和经典银行法律案例学习
    • E、建立起全方位、不间断的法律风险培训模式

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    客服中心从业人员合规风险中的事前防范，以下哪个不包括？（）

    • A、前期通过系统优化，流程制定，制度建设等规范员工行为
    • B、加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识
    • C、通过专项检查监督，定期进行办公环境合规检查
    • D、建立有效风险预警体系

    正确答案:D

  • 第5题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

    • A、严格执行经纪业务操作规程
    • B、加强员工培训，提高员工素质
    • C、建立客户投诉处理及责任追究机制
    • D、建立经纪业务检查稽核制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    以下哪些是正确的培训风险的防范措施。（）

    • A、依法建立劳动培训关系
    • B、加强企业文化教育
    • C、建立有效的激励机制
    • D、反对员工进行换岗学习和交流

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任，建立全面风险管理制度，保障制度执行，对全面风险管理体系进行（），健全自我约束机制。

    • A、自我评估
    • B、风险评价
    • C、风险识别
    • D、自我分析

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些是正确的培训风险的防范措施。（）
    A

    依法建立劳动培训关系

    B

    加强企业文化教育

    C

    建立有效的激励机制

    D

    反对员工进行换岗学习和交流


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    防范证券经纪人操作风险的措施（）
    A

    培养职业责任感并强化合规意识教育

    B

    明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围

    C

    建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险

    D

    要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    商业银行存款业务有哪些风险？为防范存款风险，监管当局建立了哪些重要制度？

    正确答案：
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    培训达不到应有效果的风险防范策略有()
    A

    做好培训需求分析，合理制定员工培训计划；

    B

    选择或培养合适的培训师；

    C

    做好培训的转化工作；

    D

    做好培训效果评估工作；

    E

    建立绩效考核制度。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    为提高银行全体员工的法制意识，提高法律风险管理工作能力，银行建立法律风险管理培训制度具体包括以下哪些工作（）
    A

    以制度形式规范法律风险培训机制，在制度中明确规定设置固定课程、安排适当的课时

    B

    邀请业内专家为高管人员讲解法律风险管理战略，对各业务条线进行法律风险防范培训

    C

    邀请法律专业人士为行内法律事务管理团队解读现行法律、法规

    D

    在全行范围内定期开展法制宣传和经典银行法律案例学习

    E

    建立起全方位、不间断的法律风险培训模式


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。
    Ⅰ．建立企业风险评估机构
    Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
    Ⅲ．建立风险信息反馈机制
    Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，建立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
    知识点：内部控制的作用；

  • 第14题：

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
    A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险
    B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
    C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险
    D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理


    答案：C
    解析：
    除ABD三项外，世界各地防范证券结算风险的措施还包括：①在共同对手 方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险；②妥善选择结算银行，防范结算银行风险；
    ③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；
    ④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第15题：

    在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）

    • A、以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度
    • B、建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系
    • C、逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系
    • D、从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变
    • E、使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。

    • A、建立完善的技术系统
    • B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    • C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    • D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    各单位要建立（）等制度，进行风险防范与处置。

    • A、风险分析制度
    • B、风险预警制度
    • C、风险报告制度
    • D、风险应急处置程序和应急预案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    培训达不到应有效果的风险防范策略有（）

    • A、做好培训需求分析，合理制定员工培训计划；
    • B、选择或培养合适的培训师；
    • C、做好培训的转化工作；
    • D、做好培训效果评估工作；
    • E、建立绩效考核制度。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人风险防范机制主要有以下内容（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.设立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）
    A

    以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度

    B

    建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系

    C

    逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系

    D

    从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变

    E

    使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（  ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    商业银行应采取加密技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄露或被篡改的风险，并建立密码设备管理制度，以确保（）。
    A

    使用符合国家要求的加密技术和加密设备。

    B

    管理、使用密码设备的员工经过专业培训和严格审查。

    C

    加密强度满足信息机密性的要求。

    D

    制定并落实有效的管理流程，尤其是密钥和证书生命周期管理。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为防范培训风险的出现，就必须建立制度进行约束，（）由此而生并被广泛运用。
    A

    培训服务制度

    B

    培训制约制度

    C

    培训补偿制度

    D

    培训档案制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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