业务外包建立对承包方即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方（）。A、调整改进B、等待处理C、调整合同D、终止合同

题目

业务外包建立对承包方即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方（）。

  • A、调整改进
  • B、等待处理
  • C、调整合同
  • D、终止合同
相似考题

1.共用设施设备外包的选择不包括( )。A．项目外包分析B．设立外包合同C．承包方评估D．订立外包管理合同应注意的事项E．外包管理合同实施应注意的问题

2.外包管理合同实施时，应注意的问题有()。A:建立对承包方检查监控制度并落实专人负责实施B:委托方应尽量相信受托方，不必在服务过程中保留质量记录文件C:建立定期效果评估制度。对评估过程中发现的较大或普遍存在的问题，以书面形式通知承包方，并提出整改要求，限期整改D:定期对承包方基本情况全面更新，以及时掌握承包方的企业状况，适时采取对策，确保承包方有能力持续履行服务合同E:建立与承包方的定期沟通会议制度，及时解决合同履约过程中出现的问题

3.下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。 A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制 D.建立完备的业绩考核和激励制度

4.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．建立健全自营业务风险监控系统的功能C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

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  • 第1题：

    业务外包中组织实施业务外包阶段风险的控制措施（）

    • A、落实与承包方之间的资产管理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制
    • B、做好与承包方的对接工作
    • C、与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制
    • D、梳理有关工作流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第3题：

    下列与业务外包有关的风险中，属于选择承包商环节所应当关注的风险的有（）

    • A、承包方在合同期内因市场变化等原因不能保持履约能力，导致业务外包失败
    • B、承包方缺乏应有的专业资质，导致企业遭受损失
    • C、业务外包成本过高导致难以发挥业务外包的优势
    • D、承包方不是合法设立的法人主体，导致企业陷入法律纠纷

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    在以下哪种情况下企业应当及时终止外包合同。（）

    • A、外包业务市场价格发生重大变化
    • B、有确凿证据表明承包方存在重大违约行为
    • C、委托方财务状况恶化
    • D、委托方寻找到更优承包方

    正确答案:B

  • 第5题：

    企业在业务外包过程中关注的风险包括（）

    • A、外包范围和价格确定不合理，承包方选择不当
    • B、难以及时发现企业经营管理中存在的问题
    • C、业务外包存在商业贿赂等舞弊行为
    • D、业务外包监控不严、服务质量低劣

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》，下列关于业务外包的相关说法中，错误的是（）。

    • A、重大业务外包方案应当提交股东大会审批
    • B、企业应当做好与承包方的对接工作
    • C、验收过程中发现异常情况，应当立即报告，查明原因，及时处理
    • D、企业应当按照批准的业务外包实施方案选择承包方

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    企业的业务外包至少应当关注下列风险（）。
    A

    外包范围和价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致企业遭受损失

    B

    业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致企业难以发挥业务外包的优势

    C

    业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致企业相关人员涉案

    D

    企业未能建立和完善业务外包管理制度，规定业务外包的范围、方式、条件、程序和实施等相关内容，未能明确相关部门和岗位的职责权限


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    组织实施业务外包环节的主要管控措施有（）。
    A

    按照业务外包制度、工作流程和相关要求，制定业务外包实施全过程的管控措施，包括落实与承包方之间的资产管理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制，确保承包方在履行外包业务合同时有章可循

    B

    做好与承包方的对接工作，通过培训等方式确保承包方充分了解企业的工作流程和质量要求，从价值链的起点开始控制业务质量

    C

    与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制，以便及时发现并有效解决业务外包过程存在的问题

    D

    梳理有关工作流程，提出每个环节上的岗位职责分工、运营模式、管理机制、质量水平等方面的要求，并建立对应的即时监控机制，及时检查、收集和反馈业务


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    企业在业务外包过程中关注的风险包括（）
    A

    外包范围和价格确定不合理，承包方选择不当

    B

    难以及时发现企业经营管理中存在的问题

    C

    业务外包存在商业贿赂等舞弊行为

    D

    业务外包监控不严、服务质量低劣


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    业务外包流程顺序是：制定业务外包实施方案、（）、业务外包过程管理、验收、会计控制等环节。
    A

    选择承包方、审核…

    B

    审核批准、选择承包方、签订…

    C

    组织实施业务外包、审核批准…

    D

    审核批准、组织实施业务外包、选择…


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    业务外包建立对承包方即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方（）。
    A

    调整改进

    B

    等待处理

    C

    调整合同

    D

    终止合同


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：
    （1）建立“防火墙”制度。
    （2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
    （3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。
    （4）证券公司应建立独立的实时监控系统。
    （5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。
    （6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。
    （7）建立完备的业绩考核和激励制度。
    （8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。
    （9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第13题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。

    • A、建立自营业务的逐日盯市制度
    • B、建立健全自营业务风险监控系统的功能
    • C、定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
    • D、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    企业外包业务应该防范的风险有（）

    • A、外包范围和价格确定不合理，承包方选择不当。
    • B、业务外包监控不严、服务质量低劣。
    • C、业务外包存在商业贿赂等舞弊行为。
    • D、企业应当对承包方的履约能力进行持续评估，防止承包方违约。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    关于业务外包内部控制，下列说法正确的有（）

    • A、总会计师或分管会计工作的负责人应当参与所有业务外包的决策
    • B、重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批
    • C、企业应当按照规定的权限和程序从候选承包方中确定最终承包方，并签订业务外包合同
    • D、企业外包业务需要保密的，应当在业务外包合同或者另行签订的保密协议中明确规定承包方的保密义务和责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    业务外包流程顺序是：制定业务外包实施方案、（）、业务外包过程管理、验收、会计控制等环节。

    • A、选择承包方、审核…
    • B、审核批准、选择承包方、签订…
    • C、组织实施业务外包、审核批准…
    • D、审核批准、组织实施业务外包、选择…

    正确答案:B

  • 第17题：

    公用设施设备外包管理合同实施时要注意的事项包括：建立针对（）的检查监控制度并落实专人负责实施。

    • A、委托方
    • B、监理方
    • C、承包方
    • D、设备商

    正确答案:C

  • 第18题：

    企业的业务外包至少应当关注下列风险（）。

    • A、外包范围和价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致企业遭受损失
    • B、业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致企业难以发挥业务外包的优势
    • C、业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致企业相关人员涉案
    • D、企业未能建立和完善业务外包管理制度，规定业务外包的范围、方式、条件、程序和实施等相关内容，未能明确相关部门和岗位的职责权限

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    在以下哪种情况下企业应当及时终止外包合同。（）
    A

    外包业务市场价格发生重大变化。

    B

    有确凿证据表明承包方存在重大违约行为。

    C

    委托方财务状况恶化。

    D

    委托方寻找到更优承包方。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    商业银行应当事先制定和建立外包突发事件应急预案和机制。通过采取互补方案、寻求合同项下的保险安排等措施，确保业务活动的正常经营。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    企业在与承包方签定合同时，需要考虑一些特殊事情，如承包方方面的风险，外包业务的质量标准等，并且在质量控制的时候要以监督、检查为主。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    针对企业外包业务各个环境的主要风险都要采取恰当的管控措施，下列选项中各环节的主要风险和管控措施对应恰当的是（）
    A

    根据企业年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，能够应对制定业务外包实施方案环节面临的风险

    B

    调查候选承包方的专业资质、技术实力及其从业人员的履历和专业技能，能够应对审核批准环节面临的风险

    C

    与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制，以便及时发现并有效解决业务外包过程存在的问题，能够应对选择承包方环节面临的风险

    D

    在向承包方结算费用时，应当依据验收证明，严格按照合同约定的结算条件、方式和标准办


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    企业外包业务应该防范的风险有（）
    A

    外包范围和价格确定不合理，承包方选择不当。

    B

    业务外包监控不严、服务质量低劣。

    C

    业务外包存在商业贿赂等舞弊行为。

    D

    企业应当对承包方的履约能力进行持续评估，防止承包方违约。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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