商业银行控制体系主要有（）。A、内部控制环境B、内部控制措施C、风险识别与评估D、监督评价与纠正

题目

商业银行控制体系主要有（）。

  • A、内部控制环境
  • B、内部控制措施
  • C、风险识别与评估
  • D、监督评价与纠正
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1.关于内控评价的表述，下面选项中不正确的是( )。A．内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价B．商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制C．商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动D．商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行

2.商业银行应当按照人民银行关于商业银行内部控制的有关要求,建立完善的市场风险管理内部控制体系。()此题为判断题(对，错)。

3.商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解()，确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况

4.新资本协议草案的最重大变革或贡献就在于它充分强调并鼓励商业银行建立()。A.风险管理体系B.风险控制体系C.内部评级体系D.内部控制体系

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求,建立完善的市场风险管理内部控制体系。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下___方面提出改进措施并落实：

    A.内部控制体系及其过程的改进

    B.内部控制政策、目标的变更

    C.与内部控制有关资源的需求

    D.内部控制体系评价的结果


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    （ ）是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。

    A.全面风险管理体系
    B.合规风险管理体系
    C.内部控制管理体系
    D.财务风险管理体系

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系，是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。

  • 第4题：

    商业银行内部控制评价是指对商业银行（）建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

    • A、信息化体系
    • B、企业文化
    • C、内部控制体系
    • D、风险防范体系

    正确答案:C

  • 第5题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    新资本协议草案的最重大变革或贡献就在于它充分强调并鼓励商业银行建立（）

    • A、风险管理体系
    • B、风险控制体系
    • C、内部评级体系
    • D、内部控制体系

    正确答案:C

  • 第7题：

    商业银行董事会在内部控制中具有重要的地位和作用，它要保证商业银行建立并实施充分.有效的内部控制体系，并负责制定具体的内部控制政策。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    会计业务风险监督工作是商业银行（）的重要组成部分。

    • A、外部控制体系
    • B、内部控制体系
    • C、风险控制体系
    • D、会计控制体系

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    商业银行内部控制评价是指对商业银行（）建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。
    A

    信息化体系

    B

    企业文化

    C

    内部控制体系

    D

    风险防范体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    会计业务风险监督工作是商业银行（）的重要组成部分。
    A

    外部控制体系

    B

    内部控制体系

    C

    风险控制体系

    D

    会计控制体系


    正确答案： B
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十一章-首段

  • 第11题：

    单选题
    商业银行的整体风险控制环境不包括（　）。
    A

    公司治理

    B

    风险文化

    C

    内部控制

    D

    外部控制体系


    正确答案： D
    解析： 商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、风险文化等要素，对有效管理与控制操作风险至关重要。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于操作风险控制环境说法不正确的是（  ）。
    A

    完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。

    B

    健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。

    C

    内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。

    D

    操作风险管理体系的建立和实施是我国商业银行防范操作风险的迫切需要


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。()


    答案:√

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    商业银行应当建立完善的市场风险管理内部控制体系。()


    答案：对
    解析：
    商业银行应当建立完善的市场风险管理内部控制体系。

  • 第16题：

    构成我国目前商业银行体系的主要有（）。

    • A、国有独资商业银行
    • B、外资商业银行
    • C、股份制商业银行
    • D、城市商业银行
    • E、农村商业银行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。

    • A、内部控制体系及其过程的改进
    • B、内部控制政策、目标的变更
    • C、与内部控制有关资源的需求
    • D、内部控制体系评价的结果

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系。内部控制体系一经确立，便不得进行更改。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系，定期对内部控制体系进行评审和改进。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    构成我国目前商业银行体系的主要有（）。
    A

    国有独资商业银行

    B

    外资商业银行

    C

    股份制商业银行

    D

    城市商业银行

    E

    农村商业银行


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系。内部控制体系一经确立，便不得进行更改。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行控制体系主要有（）。
    A

    内部控制环境

    B

    内部控制措施

    C

    风险识别与评估

    D

    监督评价与纠正


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行应当建立完善的市场风险管理（  ）。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。
    A

    外部控制体系

    B

    环境控制

    C

    监测体系

    D

    内部控制体系


    正确答案： A
    解析：

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