飞行检查时，现场检查时间由检查组根据检查需要确定，原则是（）A、证据保全B、查清查实问题C、做好风险控制D、收集实物、资料

题目

飞行检查时，现场检查时间由检查组根据检查需要确定，原则是（）

  • A、证据保全
  • B、查清查实问题
  • C、做好风险控制
  • D、收集实物、资料
相似考题

1.对材料免检的含义是:()A.对实物和质量保证资料都不再检查B.只检查实物，不再检查质量保证资料C.不再检查实物，只检查质量保证资料D.只对实物的数量进行核对

2.被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合()A.提供必要的工作条件B.配合进行现场会谈C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D.做好检查保密工作

3.登记保存证据资料时，需填写现场检查登记保存证据资料通知书，一式两份，一份由检查组留存，另一份由检查单位行长或主管副行长签字后送被查单位签收。此题为判断题(对，错)。

4.下列各项审计程序中可以获得实物证据的有()。A.检查文件资料B.检查实物资产C.观察D.询问E.函证

更多“飞行检查时，现场检查时间由检查组根据检查需要确定，原则是（）A、证据保全B、查清查实问题C、做好风险控制D、收集实物、资料”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱现场检查组进场前,应对检查组成员进行专项培训,要求检查组成员掌握()等。

    A、现场检查实施方案

    B、现场检查要求

    C、被查单位有关情况

    D、遵守工作纪律


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    检查人员的工作职责是()。

    A.协助组长对检查人员进行分工，制定现场检查实施方案，组织开展现场检查。

    B.审核确定检查样本，适时调整检查重点、方法，控制检查进度、质量。

    C.复核检查工作底稿、检查证据，指导检查人员开展检查工作。

    D.搜集检查证据。


    正确答案：D

  • 第3题：

    检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。

    • A、现场检查立项审批表
    • B、现场检查立项报告
    • C、现场检查实施方案
    • D、现场检查通知书

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列关于风险基础审计的说法中，正确的有（）

    • A、内部控制越有效，控制风险越低
    • B、当检查风险确定得较低时，审计人员必须收集大量的审计证据
    • C、较高的检查风险时，所需收集的审计证据就越少
    • D、较高的检查风险时，所需收集的审计证据就越多
    • E、固有风险和控制风险的水平越高，审计人员就应当将检查风险确定得越低

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和（）等。

    • A、现场检查立项
    • B、现场检查处理
    • C、检查组进场
    • D、现场检查评估

    正确答案:B

  • 第6题：

    检查组应按现场检查（）确定的时间离开被查单位。


    正确答案:通知书

  • 第7题：

    根据检查组制定的《现场检查方案》，灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查，对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对，比较分析，相互印证，确定查证的问题，并编制（）

    • A、《现场检查方案》
    • B、《现场检查手册》
    • C、《现场检查目录》
    • D、《现场检查工作底稿》

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于风险基础审计的说法中，正确的有：
    A

    内部控制越有效，控制风险越低。

    B

    确定的检查风险较低时，所需收集的审计证据就越多。

    C

    确定的检查风险较高时，所需收集的审计证据就越多。

    D

    审计风险由控制风险和检查风险组成

    E

    重大错报风险水平较高时，审计人员确定的检查风险应较低。


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列关于风险基础审计的说法中，正确的有(    )。
    A

    内部控制越有效，控制风险越低

    B

    当检查风险确定得较低时，审计人员必须收集大量的审计证据

    C

    较高的检查风险时，所需收集的审计证据就越少

    D

    较高的检查风险时，所需收集的审计证据就越多

    E

    固有风险和控制风险的水平越高，审计人员就应当将检查风险确定得越低


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合（）
    A

    提供必要的工作条件

    B

    配合进行现场会谈

    C

    及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

    D

    做好检查保密工作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    反洗钱现场检查时，检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字确认，一份交被查单位，一份由检查组留存。
    A

    检查组组长

    B

    主查人

    C

    检查组组长和被查单位负责人

    D

    主查人和被查单位负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据检查组制定的《现场检查方案》，灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查，对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对，比较分析，相互印证，确定查证的问题，并编制（）
    A

    《现场检查方案》

    B

    《现场检查手册》

    C

    《现场检查目录》

    D

    《现场检查工作底稿》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱现场检查组对检查中发现的的问题进行取证时,被查单位证据提供人、负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在()上注明。

    A、现场检查取证记录

    B、现场工作底稿

    C、现场检查登记保存证据材料通知书

    D、现场检查事实确认书


    参考答案：A

  • 第14题：

    需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需（）。

    • A、数据
    • B、时间
    • C、范围
    • D、内容

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    确定现场检查项目后，现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容（）

    • A、立项及制定方案的依据
    • B、检查对象的名称和基本情况
    • C、拟检查的目的、范围、内容、重点
    • D、检查实施步骤及时间安排，检查组成员的确定
    • E、检查依据的法规清单和后勤保障及检查费用预算

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    对材料免检的含义是（）。

    • A、对实物和质量保证资料都不再检查
    • B、只检查实物，不再检查质量保证资料
    • C、不再检查实物，只检查质量保证资料
    • D、只对实物的数量进行核对

    正确答案:C

  • 第17题：

    被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合（）

    • A、提供必要的工作条件
    • B、配合进行现场会谈
    • C、及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
    • D、做好检查保密工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    检查结束前，检查组要统一汇总检查证据材料，编制（），并编印页码，由检查组集中统一管理。

    • A、《现场检查目录》
    • B、《现场检查手册》
    • C、调阅资料
    • D、调查取证材料清单

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。
    A

    现场检查立项审批表

    B

    现场检查立项报告

    C

    现场检查实施方案

    D

    现场检查通知书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    飞行检查时，现场检查时间由检查组根据检查需要确定，原则是（）
    A

    证据保全

    B

    查清查实问题

    C

    做好风险控制

    D

    收集实物、资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    检查结束前，检查组要统一汇总检查证据材料，编制（），并编印页码，由检查组集中统一管理。
    A

    《现场检查目录》

    B

    《现场检查手册》

    C

    调阅资料

    D

    调查取证材料清单


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和（）等。
    A

    现场检查立项

    B

    现场检查处理

    C

    检查组进场

    D

    现场检查评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，检查组进入现场开始进行检查的时间是（）。
    A

    检查通知书确定的时间

    B

    现场检查通知书确定的现场检查时间中的任一时间

    C

    现场检查方案审定后即可进入

    D

    现场项目确定后，根据现场检查人员的时间择机进入


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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