股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（　）等文件。A、上市报告书B、公司章程C、营业执照D、持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

题目

股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（　）等文件。

  • A、上市报告书
  • B、公司章程
  • C、营业执照
  • D、持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
相似考题

1.新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向(　　)报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。 A、证券交易所B、中国证监会C、全国人民代表大会D、全国人大常务委员会

2.股份有限公司向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交的文件不包括( )。A．上市报告书B．申请上市的股东大会决议C．公司章 程D．申请上市的董事会决议

3.股份有限公司申请其股票上市交易，应该报经中国证监会核准。（ ）

4.股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的35％以上。 （ ）

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  • 第1题：

    我国的上市公司是其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 （ ）


    正确答案：√
    我国的上市公司是其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

  • 第2题：

    股份有限公司申请其股票上市交易，应报经中国证监会核准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。

    A．上市申请书

    B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

    C．公司章程

    D．招股说明书摘要


    正确答案：ABC
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

  • 第4题：

    股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（ ）等文件。
    A.上市报告书 B.公司章程
    C.法律意见书 D.公司营业执照
    E.公司债券实际发行数额


    答案：A,B,C,D
    解析：
    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请股票上市的股东大会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；⑥法律意见书和上市保荐书；⑦最近一次的招股说明书；⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

  • 第5题：

    股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近( )应无重大违法行为。
    A.3年 B.2年
    C.4年 D.1年


    答案：A
    解析：
    。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件：第一，股票经中国证监会核准已公开发行；第二，公司股本总额不少于人民币5000万元；第三，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；第四，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；第五，交易所要求的其他条件。

  • 第6题：

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；④营业执照复印件；⑤公司章程；⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函；（14）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；（15）按照有关规定编制的上市公告书；（16）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；（17）律师事务所出具的法律意见书；（18）交易所要求的其他文件。

  • 第7题：

    申请股票上市交易，应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，证券交易所应当自接到该股票发行人提交的核准文件和法定的申请文件之日起（）

    • A、6个月内安排该股票上市交易
    • B、5个月内安排该股票上市交易
    • C、4个月内安排该股票上市交易
    • D、3个月内安排该股票上市交易

    正确答案:A

  • 第9题：

    股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括（）

    • A、上市报告书
    • B、申请股票上市的股东大会决议
    • C、未经审计的公司最近3年的财务会计报告
    • D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（　）等文件。
    A

    上市报告书

    B

    公司章程

    C

    营业执照

    D

    持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股票上市的说法，错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    申请文件置备于指定场所供公众查阅

    B

    申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

    C

    公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

    D

    股票上市交易申请应经中国证监会审核同意


    正确答案： C
    解析：
    公司申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于股票上市的说法，错误的是（　　）。
    A

    申请文件置备于指定场所供公众查阅

    B

    申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

    C

    公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

    D

    股票上市交易申请应经中国证监会审核同意


    正确答案： B
    解析：
    公司申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第13题：

    股票上市申请经中国证监会核准后，其发行人只需向证券交易所提交核准文件即可上市。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（ ）等。

    A．上市报告书

    B．申请上市的股东大会决议

    C．公司章程

    D．最近2年的财务报告

    E．法律意见书


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    首次公募股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（?? ）。
    Ⅰ．A公司申请其在境内首次公开发行的股票上市的，应当根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的规定，取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出同意注册决定
    Ⅱ．A公司在境内发行存托凭证并上市的，还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件
    Ⅲ．根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定，A公司应就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的，其申请上市时可以不提交股东大会决议，但应当提交相关董事会决议
    Ⅳ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，股权结构、公司治理、运行规范等事项应适用我国公司法等法律法规
    Ⅴ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，提交的上市申请文件和持续信息披露文件，应当使用中英双语

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，第13.1.2条规定，红筹企业申请其在境内首次公开发行的股票上市的，应当根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的规定，取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出同意注册决定。
    ?? 红筹企业在境内发行存托凭证并上市的，还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件。
    ?? 根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件（以下简称公司章程）规定，红筹企业无需就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的，其申请上市时可以不提交股东大会决议，但应当提交相关董事会决议。
    Ⅳ项，第13.1.3条规定，红筹企业在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的，其投资者权益保护水平，包括资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益，总体上应不低于境内法律法规规定的要求，并保障境内存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益相当。
    Ⅴ项，第13.1.4条规定，红筹企业提交的上市申请文件和持续信息披露文件，应当使用中文。

  • 第17题：

    股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（ ）应无重大违规行为。

    A:3年
    B:2年
    C:4年
    D:1年

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》及交易所上市的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件：第一，股票经中国证监会核准已公开发行；第二，公司股本总额不少于人民币5000万元；第三，公开发行的股份达公司股份总额的25%以上；公司股本总额超人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；第四，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载：第五，交交易所要求的其他条件。

  • 第18题：

    关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。
    Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意
    Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意
    Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件
    Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第五十三条规定，股票上市交易申请经证券交易所审
    核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文
    件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第19题：

    股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（）报送有关文件。

    • A、证券交易所
    • B、中国证监会
    • C、发行审核委员会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A

  • 第20题：

    股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。

    • A、上市报告书
    • B、公司章程
    • C、法律意见书
    • D、持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
    • E、公司债券实际发行数额

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，证券交易所应当自接到该股票发行人提交的核准文件和法定的申请文件之日起（）
    A

    6个月内安排该股票上市交易

    B

    5个月内安排该股票上市交易

    C

    4个月内安排该股票上市交易

    D

    3个月内安排该股票上市交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括（）
    A

    上市报告书

    B

    申请股票上市的股东大会决议

    C

    未经审计的公司最近3年的财务会计报告

    D

    法律意见书和保荐人出具的上市保荐书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。
    A

    上市报告书

    B

    公司章程

    C

    法律意见书

    D

    持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

    E

    公司债券实际发行数额


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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