在审核过程中，收集信息的方法有（）。A、面谈B、对活动的观察C、管理评审D、文件评审

题目

在审核过程中，收集信息的方法有（）。

  • A、面谈
  • B、对活动的观察
  • C、管理评审
  • D、文件评审
相似考题

1.审核在实施审核时，所使用的检查表不包括的内容有?A、审核依据B、审核证据记录C、审核发现D、数据收集方法和工具

2.在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（　　）。 Ⅰ建立数据库，平时多注意收集和积累 Ⅱ和客户交谈 Ⅲ采用数据调查表 Ⅳ收集政府部门公布的信息A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有()。A:收集金融机构公布的信息B:和客户交谈C:采用数据调查表D:收集政府部门公布的信息E:建立数据库，平时多注意收集和积累

4.在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。 Ⅰ建立数据库，平时多注意收集和积累 Ⅱ和客户交谈 Ⅲ采用数据调查表 Ⅳ收集政府部门公布的信息A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。
    A.建立数据库，平时多注意收集和积累 B.和客户交谈C.采用数据调査表 D.收集政府部门公布的信息
    E.收集金融机构公布的信息


    答案：B,C
    解析：
    。和客户交谈获取的信息为初级信息，因为客户的个人和财务材料只 能通过与客户沟通获得，所以也称之为初级信息。从业人员和客户初次见面时，通过交谈的方式 收集信息是不够的，通常还要采用数据调查表来帮助收集定量信息，故B、C选项正确。建立数据 库，平时多注意收集和积累、收集政府部门和金融机构公布的信息是次级信息的收集方法。

  • 第2题：

    在现场审核中，抽样计划的合理陸与（ ）密切相关。

    A.审核结论的可信性 B.审核证据
    C.信息收集的方法 D.可获得的信息


    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    在现场审核中，抽样计划的合理性与（ ）密切相关。[2007年真题]

    A.审核结论的可信性 B.审核证据
    C.信息收集的方法 D.可获得的信息


    答案：A
    解析：
    由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，审核方法的特点是对 所获得的信息进行抽样，因此审核证据是建立在可获得信息的样本基础上，抽样的合理 性与审核结论的可信性密切相关。

  • 第4题：

    在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法是（）。

    • A、审核发现
    • B、基于客观事实的方法
    • C、收集证据的方法
    • D、基于证据的方法

    正确答案:D

  • 第5题：

    工作分析在收集信息阶段要完成的工作任务有（）

    • A、获得管理层的批准
    • B、选择信息来源
    • C、选择收集信息的方法和系统
    • D、确定收集信息的原则
    • E、确定收集信息的内容

    正确答案:B,C,D,E

  • 第6题：

    审核证据收集信息方法：（）。

    • A、面谈
    • B、文件评审
    • C、对活动的观察
    • D、A+B+C

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于审核证据的获取，说法正确的是（）。

    • A、导致审核发现的审核证据应予记录
    • B、只有验证的信息方可作为审核证据
    • C、信息获取的方法应包括：面谈、观察、文件审核
    • D、对过程之间的接口有关的信息不必收集

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    监管评价的程序的正确顺序为（）。

    • A、信息收集、现场评估、综合分析、审核、结果反馈、档案归集
    • B、信息收集、综合分析、现场评估、审核、结果反馈、档案归集
    • C、信息收集、现场评估、综合分析、审核、档案归集、结果反馈
    • D、信息收集、现场评估、审核、综合分析、结果反馈、档案归集

    正确答案:A

  • 第9题：

    问答题
    请叙述审核时从收集信息到得出审核结论的过程，画出流程图并加以概要说明。您将采取什么方法来收集审核证据？

    正确答案： 信息源→通过适当抽样收集和验证→审核证据→对照审核准则进行评价→审核发现→评审→审核结论
    收集证据的方法：问、查、看、验。应有较详细的文字陈述文字。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    审核在实施审核时，所使用的检查表不包括的内容有（）。
    A

    审核依据

    B

    审核证据记录

    C

    审核发现

    D

    数据收集方法和工具


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在审核过程中，收集信息的方法有（）。
    A

    面谈

    B

    对活动的观察

    C

    管理评审

    D

    文件评审


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于审核准则正确的描述是（）
    A

    与审核依据有关，能够证实的记录、事实陈诉或其他信息

    B

    一组方针、程序或要求

    C

    在审核过程中收集到的所有记录、事实陈诉或其他信息

    D

    将收集到的记录、事实陈诉或其他信息对照审核依据进行评价的结果


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在审核过程中，收集信息的方法有（ ）。

    A.面谈 B.对活动的观察 C.管理评审 D.文件评审
    E.根据逻辑推断


    答案：A,B,D
    解析：
    在审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接 有关的信息，应通过适当的抽样进行收集并证实。收集信息的方法包括：面谈、对活动 的观察、文件评审。

  • 第14题：

    受审核方指派的向导，不承担（ ）的职责。

    A.根据审核组长的要求行动
    B.代表审核组对审核进行见证
    C.在审核组收集信息的过程中对信息进行澄清
    D.对审核组信息的收集提供帮助


    答案：B
    解析：
    。可对审核证据进行见证，何不能代表审核组对审核进行见证。

  • 第15题：

    准备审核结论时，审核组应（ ）。
    A.针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息
    B.考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致
    C.与受审核方进行沟通
    D.在审核目的有规定的情况下准备建议性意见
    E.作出保密承诺


    答案：A,B,D
    解析：
    。准备审核结论时，审核组应讨论以下内容：①针对审核目的，评审审核发 现以及在审核过程中所收集的其他适当信息；②考虑审核过程中固有的不确定因 素，对审核结论达成一致；③如果审核目的有规定，准备建议性意见。准备审核 结论时，不应与受审核方接触。选项C错误。

  • 第16题：

    以下选项中，哪项是市场经理销售管理过程中需求预测的实施步骤？（）

    • A、收集信息-汇总信息-分析上报
    • B、收集信息-处理信息-上报信息
    • C、收集信息-汇总反馈-修定上报
    • D、收集信息-审核修定-汇总上报

    正确答案:D

  • 第17题：

    审核过程中，审核员与所有人员进行的面谈而收集到的信息均可作为审核证据。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    请叙述审核时从收集信息到得出审核结论的过程，画出流程图并加以概要说明。您将采取什么方法来收集审核证据？


    正确答案: 信息源→通过适当抽样收集和验证→审核证据→对照审核准则进行评价→审核发现→评审→审核结论
    收集证据的方法：问、查、看、验。应有较详细的文字陈述文字。

  • 第19题：

    在信息收集过程中，属于询问法的有哪些方法（）

    • A、当面调查询问法
    • B、电话调查法
    • C、会议调查法
    • D、行为记录法

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    在审核过程中，收集信息的方法有（　　）。
    A

    面谈

    B

    对活动的观察

    C

    管理评审

    D

    文件评审

    E

    根据逻辑推断


    正确答案： D,E
    解析： 在审核中，与审核目的、范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接有关的信息，应通过适当的抽样进行收集并证实。收集信息的方法包括:面谈、对活动的观察、文件评审。

  • 第21题：

    判断题
    审核过程中，审核员与所有人员进行的面谈而收集到的信息均可作为审核证据。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    受审核方指派的向导，不承担（　　）的职责。[2007年真题]
    A

    根据审核组长的要求行动

    B

    代表审核组对审核进行见证

    C

    在审核组收集信息的过程中对信息进行澄清

    D

    对审核组信息的收集提供帮助


    正确答案： B
    解析： 受审核方指派的向导应当协助审核组并且根据审核组织的要求作好工作安排，主要包括:①建立联系并安排面谈时间；②安排场所或组织特定部分的访问；③代表受审核方对审核进行见证；④在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助。

  • 第23题：

    单选题
    监管评价的程序的正确顺序为（）。
    A

    信息收集、现场评估、综合分析、审核、结果反馈、档案归集

    B

    信息收集、综合分析、现场评估、审核、结果反馈、档案归集

    C

    信息收集、现场评估、综合分析、审核、档案归集、结果反馈

    D

    信息收集、现场评估、审核、综合分析、结果反馈、档案归集


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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