下列属于欺诈客户行为的是（）A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
题目
下列属于欺诈客户行为的是（）
- A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
- D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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第1题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）
A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为
B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为
D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
正确答案：ABCD
见《证券法》第79条、210条。 -
第2题：
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考核欺诈客户的行为。 -
第3题：
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（ ）
正确答案：√
本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。
-
第4题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任答案：A,B,C,D解析：。参见《证券法》第79、210条。 -
第5题：
我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。A:欺诈客户行为
B:内幕交易行为
C:操纵市场行为
D:虚假陈述行为答案：A解析：欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 -
第6题：
根据我国《证券法》的规定，下列行为中属于禁止行为的有（ ）。A 、 操纵市场
B 、 欺诈客户
C 、 内幕交易
D 、 虚假陈述
E 、 信息误导答案：A,B,C,D,E解析：选项均为《证券法》规定的禁止行为。 -
第7题：
根据巴赛尔Ⅱ的定义，交易故意未报告属于操作风险中的哪个大类？（）
- A、内部欺诈中未经授权行为
- B、内部欺诈中的盗窃和舞弊
- C、外部欺诈中未经授权行为
- D、客户产品和商业惯例中的未经授权行为
正确答案:A -
第8题：
期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（ ）。
- A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
- B、任用不具备资格的期货从业人员
- C、挪用客户保证金
- D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
正确答案:B -
第9题：
在客户账户上翻炒证券属于（）行为
- A、虚假陈述
- B、欺诈客户
- C、操纵市场
- D、内幕交易
正确答案:B -
第10题：
对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
正确答案:正确 -
第11题：
单选题为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于（）。A欺诈客户行为
B内部交易行为
C操纵市场行为
D虚假陈述行为
正确答案： C解析： 本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。 -
第12题：
单选题期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（ ）。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B任用不具备资格的期货从业人员
C挪用客户保证金
D向客户作获利保证，分享利益，共担风险
正确答案： D解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：
向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；
在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；
不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；
向客户提供虚假成交回报；
未将客户交易指令下达到期货交易所；
挪用客户保证金；
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；
国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 -
第13题：
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：本题考核欺诈客户行为的范围。 -
第14题：
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 （ ）
正确答案：√
本题考核欺诈客户的行为。本题的表述是正确的。 -
第15题：
欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：√
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第16题：
对于证券欺诈行为，下列说法正确的是:（)A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.发生诉讼，原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为答案：A,B,D解析：。《证券法》第79条规定，禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为：……（2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的，行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
由于证券欺诈的特殊性，证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明，但因果关系 却需要证明，故B选项正确，C选项错误。 -
第17题：
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?A：①②③
B：③④
C：①③④
D：①②答案：C解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：?1.违背客户的委托为其买卖证券；
?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
?4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
?5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
?7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 -
第18题：
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于（）。
- A、欺诈客户行为
- B、内部交易行为
- C、操纵市场行为
- D、虚假陈述行为
正确答案:A -
第19题：
下列属于欺诈行为的有（）
- A、违背客户委托为其买卖证券
- B、不在规定时间提供交易的书面确认文件
- C、挪用客户的证券或资金
- D、假借客户名义买卖证券
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
试述欺诈客户行为的表现。
正确答案: （1）证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作，从而可以利用混合操作的机会将有利的交易价格拨往自营账户，而将不利的交易价格拨往代理账户，通过损害客户的利益获得自己非法收益。
（2）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券。
（3）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托。
（4）证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件，以图在证券市场形势发生突然变化时，将买卖被代理人证券所得的利益攫为己有。
（5）证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户和登记手续。
（6）证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作质押，一旦需要兑现担保时，就极易损害顾客的利益。
（7）证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账上进行没有真实买卖的翻炒证券。
（8）发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招股说明书，致使投资者可能因不了解该证券的真实情况而做出错误的判断。
（9）证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失的行为。
（10）其他违背客户的真实意志，损害客户利益的行为。 -
第21题：
欺诈客户行为的种类。
正确答案: 1.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；
2.证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；
3.证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托；
4.证券经营机构不在规定的时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书；
5.证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等；
6.证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押；
7.证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或在客户的帐户上翻炒证券；
8.发行人或发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；
9.证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失；
10.其他违背客户真是意思损害客户利益的行为。 -
第22题：
下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）
- A、信息披露
- B、内幕交易
- C、操纵市场
- D、欺诈客户
正确答案:A -
第23题：
单选题在客户账户上翻炒证券属于（）行为A虚假陈述
B欺诈客户
C操纵市场
D内幕交易
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）A信息披露
B内幕交易
C操纵市场
D欺诈客户
正确答案： D解析： 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。