下列属于证券内幕信息的知情人包括（）。A、持有公司百分之五以上股份的股东B、证券监督管理机构工作人员C、发行人控股的公司的工作人员D、公司的实际控制人E、保荐人
题目
下列属于证券内幕信息的知情人包括（）。
- A、持有公司百分之五以上股份的股东
- B、证券监督管理机构工作人员
- C、发行人控股的公司的工作人员
- D、公司的实际控制人
- E、保荐人
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参考答案和解析
正确答案:A,B,D,E
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第1题：
下列属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司百分之五以上股份的股东
C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股公司的普通职员
E．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
正确答案：ABCE
解析：选项D只是普通职员，对于公司内部的重要信息知道的甚少，不属于内幕信息知情人。 -
第2题：
我国《证券法》规定，以下属于证券交易内幕信息的知情人的有（）A:持有公司百分之五以上股份的股东
B:发行人的董事、监事、高级管理人员
C:证券监督管理机构工作人员
D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员答案：A,B,C,D解析：根据《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第3题：
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（ ）。
Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高
Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高
Ⅳ.持有公司5％以上股份的股东A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：E解析：《证券法》（2014年修订）第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第4题：
内幕信息的知情人不包括(）。A:发行人的高级管理人员
B:持有公司3%股份的股东
C:发行人控股的公司
D:保荐人答案：B解析：持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。 -
第5题：
我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是：A. 发行人的董事
B. 持有公司4％股份的股东
C. 发行人控股的公司的董事
D. 持有公司5％以上股份的股东的董事答案：B解析：答案为B。 -
第6题：
下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。A: 发行人的监事
B: 持有公司3%股份的股东
C: 保荐人
D: 公司的实际控制人答案：B解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、
监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、
监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券
监督管理机构规定的其他人。 -
第7题：
证券交易内幕信息的知情人不包括( )。A: 发行人的董事
B: 持有公司3%以上股份的股东
C: 公司的实际控制人
D: 保荐人答案：B解析：《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、
高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第8题：
我国证券法规定的内幕知情人员包括（）
- A、发行股票公司的董事、监事
- B、持有公司3%股份的股东
- C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- D、证券监督管理机构工作人员
正确答案:A,C,D -
第9题：
以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?
- A、证券交易所的有关人员
- B、证券监督管理机构工作人员
- C、发行人控股公司的监事
- D、持有公司百分之三以上股份的自然人
正确答案:D -
第10题：
多选题下列属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。A发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B持有公司5%以上股份的股东
C证券监督管理机构工作人员
D参与证券上市交易有关业务活动的服务机构工作人员
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。A发行人及高级管理人员
B持有公司4%股份的股东
C发行人控股的公司
D证券监督管理机构工作人员
正确答案： A解析：
根据《证券法》第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 -
第12题：
单选题以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?A证券交易所的有关人员
B证券监督管理机构工作人员
C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B．持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C．保荐人
D．证券监督管理机构工作人员
正确答案：B
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第14题：
证券交易内幕信息的知情人包括()。A:发行人的高级管理人员
B:持有公司5%以上股份的股东
C:由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
D:证券监督管理机构工作人员答案：A,B,C,D解析：《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故本题选A、B、C、D。 -
第15题：
《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是（ ）。
A.发行人的董事
B.持有公司4%股份的股东
C.发行人控股的公司的董事
D.持有公司5%以上股份的股东答案：B解析：《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选B。 -
第16题：
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。
A.发行人的高级管理人员 B.发行人控股的公司
C.证券监督管理机构工作人员 D.保荐人答案：A,B,C,D解析：答案为ABCID证券交易内幕信息的知情人包括：（1)发行人的董事、监 事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、 高级管理人员；（4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管 理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐人、 承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院 证券监督管理机构规定的其他人。 -
第17题：
下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ．发行人的董事；
Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；
Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；
Ⅳ．保荐人。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第18题：
下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.答案：C解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、
监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、
监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第19题：
下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
- A、发行人的高级管理人员
- B、发行人控股的公司
- C、证券监督管理机构工作人员
- D、保荐人
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
下列属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。
- A、发行股票公司的控股股东的高级管理人员
- B、持有公司5%以上股份的股东
- C、证券监督管理机构工作人员
- D、参与证券上市交易有关业务活动的服务机构工作人员
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
多选题根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员
B持有公司百分之五以上股份的股东
C持有公司百分之一以上股份的股东
D证券监督管理机构工作人员
正确答案： D,C解析：
《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第22题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）A持有公司10%股份的股东
B持有公司5%股份的股东的总经理
C公司的实际控制人的监事
D发行人控股的公司的董事
正确答案： B,A解析： （1）选项ABC://持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（包括总经理），公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息的知情人员；
（2）选项D://发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人员。 -
第23题：
单选题证券交易内幕信息的知情人包括( )。Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅱ.公司实际控制人Ⅲ.保荐人、承销的证券公司的有关人员Ⅳ.国务院证券监督管理机构的工作人员AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：